La plataforma de intercambio de Cripto Bittrex pagará 30 millones de dólares en un acuerdo por sanciones del Tesoro de EE. UU.

El exchange de Cripto Bittrex resolvió los cargos que lo alegaban de haber violado inadvertidamente las sanciones federales con el Departamento del Tesoro de Estados Unidos, acordando pagar poco menos de 30 millones de dólares en multas y KEEP más de cerca su programa de cumplimiento.

La Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) del Departamento del Tesoro de EE. UU., organismo encargado de aplicar sanciones al gobierno federal, y la Red de Control de Delitos Financieros (FinCEN), organismo de control del Tesoro contra el blanqueo de capitales, anunciaron los acuerdos el martes. Además de las sanciones monetarias, Bittrex ya ha tomado medidas correctivas para corregir estos problemas, según informó la OFAC.

Entre 2014 y finales de 2017, Bittrex permitió que unas 1800 personas en jurisdicciones sancionadas, como Irán, Cuba, Sudán, Siria y Crimea, realizaran más de 116 000 transacciones por un valor aproximado de 260 millones de dólares a través de su plataforma, según el acuerdo. Desde entonces, la plataforma de intercambio con sede en Seattle, Washington, ha tomado medidas para cumplir mejor con las listas negras de sanciones.

La OFAC tiene una serie de acciones de sanciones integrales que prohíben a las personas estadounidenses (definidas como cualquier persona en territorio estadounidense y ciudadanos estadounidenses ubicados en el extranjero) interactuar o brindar servicios a personas en estas jurisdicciones.

Bittrexreconocido hace añosque había permitido que usuarios de algunas jurisdicciones sancionadas, como Irán, se registraran en su plataforma. El intercambioMe comuniqué con algunos de estos clientes.en 2019 para ofrecer devolver sus fondos.

En un comunicado de la compañía, Bittrex dijo que mantenía procesos de cumplimiento de sanciones y contra el lavado de dinero, y recurría a terceros y proveedores de servicios anónimos para que lo ayudaran a verificar cuentas y evaluar el cumplimiento de las sanciones.

“Como empresa en crecimiento, durante el período en cuestión, evaluamos y mejoramos rutinariamente estas funciones”, señala el comunicado.

La OFAC dijo que había una serie de factores atenuantes, incluido el hecho de que Bittrex era “una empresa pequeña y nueva” en ese momento y que la empresa “brindó una cooperación sustancial” con la investigación de la OFAC.

“En respuesta a las aparentes violaciones, Bittrex adoptó rápidamente una serie de medidas correctivas posteriores que redujeron significativamente las aparentes violaciones”, dijo la OFAC, incluyendo el bloqueo de las direcciones IP vinculadas a las jurisdicciones sancionadas, la restricción de los titulares de cuentas en jurisdicciones sancionadas y el uso de nuevas herramientas para mejorar el cumplimiento.

La multa máxima posible por las acusaciones a la OFAC podría haber superado los 35 mil millones de dólares, dijo la OFAC, pero dados los diversos factores, la multa final es de poco más de 24 millones de dólares.

SARry

Mientras que la OFAC se centró en las supuestas violaciones de las sanciones, el acuerdo de FinCEN se centró en cambio en los informes de actividades sospechosas (SAR) que el regulador alega que Bittrex no presentó durante ese mismo período de tiempo.

Bittrex “no presentó” los SAR vinculados a 200 transacciones que movieron más de $140,000 en Criptomonedas y 22 transacciones que tocaron más de $1 millón, dijo FinCEN.

“Bittrex no implementó un monitoreo efectivo de las transacciones en su plataforma comercial, y dependía de tan solo dos empleados con mínima capacitación y experiencia en prevención del lavado de dinero para revisar manualmente todas las transacciones en busca de actividad sospechosa, que en ocasiones superaban las 20,000 por día”, dijo FinCEN.

FinCEN multó a Bittrex con 29,8 millones de dólares, pero dijo que acreditaría la multa OFAC de 24 millones de dólares del exchange, lo que significa que la compañía solo pagará un total general de poco menos de 30 millones de dólares.

En su declaración, enviada a través de un abogado de la compañía, Bittrex dijo que estaba “complacido” de haber resuelto los cargos.

“El acuerdo resuelve por completo tanto la investigación de la OFAC sobre las transacciones en jurisdicciones sancionadas, ocurridas principalmente durante 2017, como la afirmación de la FinCEN de que Bittrex no implementó plenamente todos los controles de su Programa Antilavado de Dinero durante 2018”, señala el comunicado. “... Es importante destacar que tanto la FinCEN como la OFAC reconocen que las prolongadas y eficaces medidas correctivas de Bittrex han reducido significativamente el riesgo de que continúen las infracciones”.