A Cripto Exchange Bittrex pagará US$ 30 milhões em acordo de sanções do Tesouro dos EUA

A exchange de Cripto Bittrex chegou a um acordo com o Departamento do Tesouro dos EUA por acusações de violação inadvertida de sanções federais, concordando em pagar pouco menos de US$ 30 milhões em multas e KEEP um controle mais rigoroso sobre seu programa de conformidade.

O Office of Foreign Assets Control (OFAC) do Departamento do Tesouro dos EUA, o executor de sanções do governo federal, e a Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN), o cão de guarda de lavagem de dinheiro do Tesouro, anunciaram os acordos na terça-feira. Junto com as penalidades monetárias, a Bittrex já tomou medidas corretivas para corrigir esses problemas, disse o OFAC.

Entre 2014 e o final de 2017, a Bittrex permitiu que cerca de 1.800 pessoas em jurisdições sancionadas — incluindo Irã, Cuba, Sudão, Síria e Crimeia — conduzissem mais de 116.000 transações no valor aproximado de US$ 260 milhões por meio de sua plataforma, de acordo com o acordo. A exchange sediada em Seattle, Washington, desde então tomou medidas para cumprir melhor as listas negras de sanções.

O OFAC tem uma série de ações de sanções abrangentes, proibindo pessoas dos EUA — definidas como qualquer pessoa em solo americano e cidadãos dos EUA localizados no exterior — de interagir ou fornecer serviços a pessoas nessas jurisdições.

Bittrexreconhecido anos atrásque permitiu que usuários de algumas jurisdições sancionadas, como o Irã, se inscrevessem em sua plataforma. A bolsaentrou em contato com alguns desses clientesem 2019 para oferecer a devolução dos seus fundos.

Em uma declaração da empresa, a Bittrex disse que mantinha processos de conformidade com sanções e combate à lavagem de dinheiro e recorreu a terceiros e prestadores de serviços não identificados para ajudar na verificação de contas e na triagem de conformidade com sanções.

“Como uma empresa em crescimento, durante o período em questão, avaliamos e melhoramos rotineiramente essas funções”, disse o comunicado.

O OFAC disse que havia uma série de fatores atenuantes, incluindo o fato de que a Bittrex era “uma empresa pequena e nova” na época e a empresa “forneceu cooperação substancial” com a investigação do OFAC.

“Em resposta às Violações Aparentes, a Bittrex rapidamente tomou uma série de medidas corretivas subsequentes que reduziram significativamente as Violações Aparentes”, disse o OFAC, incluindo o bloqueio de endereços IP vinculados a jurisdições sancionadas, restringindo os titulares de contas de jurisdições sancionadas e usando novas ferramentas para melhorar a conformidade.

A multa máxima possível pelas alegações do OFAC poderia ter excedido US$ 35 bilhões, disse o OFAC, mas, dados os vários fatores, a multa final é de pouco mais de US$ 24 milhões.

SARry

Enquanto o OFAC se concentrou nas supostas violações de sanções, o acordo da FinCEN se concentrou em relatórios de atividades suspeitas (SAR) que o regulador alega que a Bittrex não registrou durante o mesmo período.

A Bittrex “falhou em registrar” SARs vinculados a 200 transações movimentando mais de US$ 140.000 em Criptomoeda e 22 transações envolvendo mais de US$ 1 milhão, disse a FinCEN.

“A Bittrex falhou em implementar um monitoramento de transações eficaz em sua plataforma de negociação, contando com apenas dois funcionários com treinamento e experiência mínimos contra lavagem de dinheiro para revisar manualmente todas as transações em busca de atividades suspeitas, que às vezes eram mais de 20.000 por dia”, disse a FinCEN.

A FinCEN multou a Bittrex em US$ 29,8 milhões, mas disse que creditaria a multa de US$ 24 milhões do OFAC da exchange, o que significa que a empresa pagará apenas um total geral de pouco menos de US$ 30 milhões.

Em sua declaração, enviada por meio de um advogado da empresa, a Bittrex disse estar “satisfeita” por ter resolvido as acusações.

“O acordo fornece resolução completa tanto para o inquérito do OFAC sobre transações em jurisdições sancionadas que ocorreram predominantemente em 2017, quanto para a afirmação da FinCEN de que a Bittrex não implementou totalmente todos os seus controles do Programa Anti-Lavagem de Dinheiro até 2018”, disse a declaração. “... É importante ressaltar que tanto a FinCEN quanto a OFAC reconhecem que os esforços de remediação responsivos de longa data da Bittrex reduziram significativamente o risco de violações contínuas.”