Il Cripto Exchange Bittrex pagherà 30 milioni di dollari in sanzioni del Tesoro degli Stati Uniti

L'exchange Cripto Bittrex ha risolto le accuse con il Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti, sostenendo che avrebbe violato inavvertitamente le sanzioni federali, accettando di pagare poco meno di 30 milioni di dollari di multe e KEEP più attentamente il suo programma di conformità.

L'Office of Foreign Assets Control (OFAC) del Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti, l'autorità di controllo delle sanzioni del governo federale, e il Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN), l'organismo di controllo del riciclaggio di denaro del Tesoro, hanno annunciato gli accordi martedì. Oltre alle sanzioni pecuniarie, Bittrex ha già adottato misure correttive per correggere questi problemi, ha affermato l'OFAC.

Tra il 2014 e la fine del 2017, Bittrex ha consentito a circa 1.800 persone in giurisdizioni sanzionate, tra cui Iran, Cuba, Sudan, Siria e Crimea, di condurre più di 116.000 transazioni per un valore di circa 260 milioni di dollari tramite la sua piattaforma, secondo l'accordo. Da allora, l'exchange con sede a Seattle, Washington, ha preso provvedimenti per conformarsi meglio alle blacklist delle sanzioni.

L'OFAC ha una serie di misure sanzionatorie complete, che proibiscono ai cittadini statunitensi (definiti come chiunque si trovi sul suolo statunitense e ai cittadini statunitensi che si trovano all'estero) di interagire con persone in queste giurisdizioni o di fornire loro servizi.

Bittrexriconosciuto anni fache aveva permesso agli utenti di alcune giurisdizioni sanzionate, come l'Iran, di registrarsi sulla sua piattaforma. Lo scambioha contattato alcuni di questi clientinel 2019 per offrire la restituzione dei loro fondi.

In una dichiarazione aziendale, Bittrex ha affermato di aver mantenuto procedure di conformità alle sanzioni e antiriciclaggio e di aver fatto ricorso a terze parti e fornitori di servizi anonimi per assisterla nella verifica degli account e nel controllo della conformità alle sanzioni.

"Come azienda in crescita, durante il periodo in questione, abbiamo valutato e migliorato regolarmente queste funzioni", si legge nella dichiarazione.

L'OFAC ha affermato che c'erano una serie di fattori attenuanti, tra cui il fatto che Bittrex era "una piccola e nuova azienda" all'epoca e che la società "ha fornito una sostanziale cooperazione" con le indagini dell'OFAC.

"In risposta alle apparenti violazioni, Bittrex ha rapidamente adottato una serie di misure correttive successive che hanno ridotto significativamente le apparenti violazioni", ha affermato l'OFAC, tra cui il blocco degli indirizzi IP collegati alle giurisdizioni sanzionate, la limitazione dei titolari di account delle giurisdizioni sanzionate e l'utilizzo di nuovi strumenti per migliorare la conformità.

Secondo l'OFAC, la sanzione massima possibile per le accuse mosse all'OFAC avrebbe potuto superare i 35 miliardi di dollari, ma, considerati i vari fattori, la multa finale ammonta a poco più di 24 milioni di dollari.

Sarai contento

Mentre l'OFAC si è concentrato sulle presunte violazioni delle sanzioni, l'accordo FinCEN si è invece concentrato sulle segnalazioni di attività sospette (SAR) che l'autorità di regolamentazione sostiene che Bittrex non abbia presentato nello stesso periodo di tempo.

Bittrex "non è riuscita a presentare" segnalazioni di sospetto legate a 200 transazioni che hanno spostato più di 140.000 dollari in Criptovaluta e 22 transazioni che hanno toccato oltre 1 milione di dollari, ha affermato FinCEN.

"Bittrex non è riuscita a implementare un monitoraggio efficace delle transazioni sulla sua piattaforma di trading, affidandosi a soli due dipendenti con una formazione e un'esperienza minime in materia di antiriciclaggio per esaminare manualmente tutte le transazioni alla ricerca di attività sospette, che a volte superavano le 20.000 al giorno", ha affermato FinCEN.

FinCEN ha multato Bittrex per 29,8 milioni di dollari, ma ha affermato che avrebbe accreditato la multa OFAC di 24 milioni di dollari dell'exchange, il che significa che la società pagherà solo un totale complessivo di poco meno di 30 milioni di dollari.

Nella sua dichiarazione, inviata tramite un avvocato aziendale, Bittrex ha affermato di essere "lieta" di aver risolto le accuse.

"L'accordo fornisce una risoluzione completa sia dell'indagine dell'OFAC sulle transazioni nelle giurisdizioni sanzionate che si sono verificate prevalentemente nel 2017, sia dell'affermazione di FinCEN secondo cui Bittrex non ha implementato completamente tutti i suoi controlli del programma antiriciclaggio nel 2018", si legge nella dichiarazione. "... È importante che sia FinCEN che OFAC riconoscano che gli sforzi correttivi di lunga data di Bittrex hanno ridotto significativamente il rischio di violazioni continue".