La plateforme d'échange de Crypto Bittrex devra payer 30 millions de dollars suite aux sanctions du Trésor américain.

L'échange de Crypto Bittrex a réglé les accusations selon lesquelles il aurait violé par inadvertance les sanctions fédérales avec le département du Trésor américain, acceptant de payer un peu moins de 30 millions de dollars d'amendes et de surveiller de plus près son programme de conformité.

L'Office of Foreign Assets Control (OFAC) du Département du Trésor américain, l'organisme fédéral chargé de l'application des sanctions, et le Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN), l'organisme de surveillance du Trésor chargé de la lutte contre le blanchiment d'argent, ont annoncé les accords conclus mardi. Outre les sanctions pécuniaires, Bittrex a déjà pris des mesures correctives pour corriger ces problèmes, a indiqué l'OFAC.

Entre 2014 et fin 2017, Bittrex a permis à environ 1 800 personnes dans des juridictions sanctionnées – dont l'Iran, Cuba, le Soudan, la Syrie et la Crimée – d'effectuer plus de 116 000 transactions d'une valeur d'environ 260 millions de dollars via sa plateforme, selon l'accord. La plateforme d'échange basée à Seattle, dans l'État de Washington, a depuis pris des mesures pour mieux se conformer aux listes noires des sanctions.

L'OFAC dispose d'un certain nombre de sanctions globales, interdisant aux citoyens américains – définis comme toute personne se trouvant sur le sol américain et aux citoyens américains situés à l'étranger – d'interagir avec des personnes dans ces juridictions ou de leur fournir des services.

Bittrexreconnu il y a des annéesqu'elle avait autorisé des utilisateurs de certaines juridictions sanctionnées, comme l'Iran, à s'inscrire sur sa plateforme.contacté certains de ces clientsen 2019 pour proposer de restituer leurs fonds.

Dans un communiqué de la société, Bittrex a déclaré qu'elle maintenait des processus de conformité en matière de lutte contre le blanchiment d'argent et de sanctions, et qu'elle faisait appel à des tiers et à des prestataires de services anonymes pour l'aider à vérifier les comptes et à vérifier la conformité aux sanctions.

« En tant qu’entreprise en croissance, au cours de la période en question, nous avons régulièrement évalué et amélioré ces fonctions », indique le communiqué.

L'OFAC a déclaré qu'il y avait un certain nombre de facteurs atténuants, notamment le fait que Bittrex était « une petite et nouvelle entreprise » à l'époque et que l'entreprise « a fourni une coopération substantielle » à l'enquête de l'OFAC.

« En réponse aux violations apparentes, Bittrex a rapidement pris une série de mesures correctives ultérieures qui ont considérablement réduit les violations apparentes », a déclaré l'OFAC, notamment le blocage des adresses IP liées aux juridictions sanctionnées, la restriction des titulaires de comptes des juridictions sanctionnées et l'utilisation de nouveaux outils pour améliorer la conformité.

La sanction maximale possible pour les allégations de l'OFAC aurait pu dépasser 35 milliards de dollars, a déclaré l'OFAC, mais compte tenu des différents facteurs, l'amende finale est d'un peu plus de 24 millions de dollars.

SARry

Alors que l'OFAC s'est concentré sur les violations présumées des sanctions, le règlement du FinCEN s'est plutôt concentré sur les rapports d'activités suspectes (SAR) que le régulateur allègue que Bittrex n'a pas déposés au cours de la même période.

Bittrex « n'a pas déposé » de SAR liés à 200 transactions déplaçant plus de 140 000 $ de Cryptomonnaie et 22 transactions touchant plus d'un million de dollars, a déclaré FinCEN.

« Bittrex n'a pas réussi à mettre en œuvre une surveillance efficace des transactions sur sa plateforme de trading, s'appuyant sur seulement deux employés avec une formation et une expérience minimales en matière de lutte contre le blanchiment d'argent pour examiner manuellement toutes les transactions à la recherche d'activités suspectes, qui dépassaient parfois les 20 000 par jour », a déclaré FinCEN.

Le FinCEN a infligé une amende de 29,8 millions de dollars à Bittrex, mais a déclaré qu'il créditerait l'amende de 24 millions de dollars de l'OFAC imposée à la bourse, ce qui signifie que la société ne paiera qu'un total d'un peu moins de 30 millions de dollars.

Dans sa déclaration, envoyée par l'intermédiaire d'un avocat de l'entreprise, Bittrex a déclaré qu'elle était « heureuse » d'avoir réglé les accusations.

« Cet accord résout complètement l'enquête de l'OFAC sur les transactions effectuées dans des juridictions sanctionnées, principalement en 2017, et l'affirmation du FinCEN selon laquelle Bittrex n'a pas pleinement mis en œuvre tous les contrôles de son programme de lutte contre le blanchiment d'argent en 2018 », indique le communiqué. « … Il est important de noter que le FinCEN et l'OFAC reconnaissent que les efforts de longue date de Bittrex pour remédier à la situation ont considérablement réduit le risque de violations continues. »