Binance, Changpeng 'CZ' Zhao передають рекордний штраф у розмірі $1,35 млрд у рамках врегулювання CFTC

Крипто Binance та її засновник Чанпен «CZ» Чжао погодилися виплатити майже 3 мільярди доларів, щоб врегулювати позов Комісії з торгівлі товарними ф’ючерсами США проти неї, включаючи штраф у розмірі 1,35 мільярда доларів, який є найбільшим, коли-небудь забезпеченим регулятором. Це будується на окремих поселеннях вівторок з Міністерство юстиції США і Департамент казначейства, який також назвав штрафні санкції Binance найбільшими, які коли-небудь націлені на одну корпорацію.

The CFTC подав до суду на Binance на початку цього року, стверджуючи, що біржа пропонувала незареєстровані Крипто похідні продукти в США, незважаючи на те, що знала, що це суперечить закону. У позові було підкреслено «лабіринт корпоративних утворень» Binance, який, за словами чиновника, продемонстрував «навмисне ухилення біржі від законодавства США».

На прес-конференції у вівторок голова CFTC Ростін Бехнам заявив, що дії біржі «підірвали фундамент безпечних і надійних фінансових Ринки», стягнувши при цьому 1,35 мільярда доларів комісій за торгівлю.

«Як свідчать внутрішні чати CCO Binance та інших, Binance визнала, що її платформа використовувалася для сприяння злочинній діяльності, включаючи фінансування тероризму, але вирішила закрити на це очі заради прибутку», — сказав Бехнам. «Binance та її керівники намагалися обдурити та насадити своїх співробітників і клієнтів, створивши культову прихильність, яка базується на обході власних засобів контролю відповідності, щоб максимізувати корпоративні прибутки понад усе».

Семюел Лім, колишній керівник відділу дотримання законодавства, також заплатить 1,5 мільйона доларів, якщо федеральний суддя підпише запропоновані врегулювання. Йому також заборонено діяти як незареєстрований торговець ф’ючерсними комісіями або керувати будь-якими незаконними платформами Крипто деривативів, заявив регулятор.

За словами члена Комісії Керолайн Фам, переслідування керівника відділу комплаєнсу компанії стало новим заходом для CFTC. Вона зазначила, що Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) переслідувала таких посадових осіб і раніше, але це «вперше, коли CFTC притягує до індивідуальної відповідальності офіцера з комплаєнсу».

«Я вважаю, що передбачувані факти, пов’язані з кричущою особистою поведінкою, свідчать про те, що працівник-відповідач «дотримувався лише імені», — сказав Фам у заяві у вівторок. «Я підтримую надіслати це рішуче повідомлення сектору Крипто , який занадто часто демонстрував суттєві недоліки як у своїх програмах відповідності, так і в програмах управління ризиками».

Бехнам також зазначив, як швидко агентство вирішило свої серйозні примусові дії проти Binance та її колишнього генерального директора.

«Вирішення позову проти Binance і Zhao — лише через 8 місяців після його подання — зміцнює репутацію CFTC як визнаного лідера в сфері цивільного правозастосування, коли йдеться про цифрові активи», — сказав голова. «Ми наполегливо забезпечуємо дотримання реєстрантами CFTC нашого статуту та правил, які служать для захисту фінансового здоров’я в цілому та безпосередньо впливають на мільйони американських інвесторів».

На жаль для Binance, SEC все ще проводить аналогічні, але окремі дії проти біржі, яку цього тижня T задовольнила урядова угода з кількома головами.

Читайте також: Binance заплатить 4,3 мільярда доларів, щоб врегулювати звинувачення в США; Чанпен «CZ» Чжао йде у відставку з посади генерального директора та визнає себе винним у Сіетлі

ОНОВЛЕННЯ (21 листопада 2023 р., 00:40 UTC): Додає статус запису про штраф CFTC і коментар від уповноваженого Фама.