Binance, Changpeng 'CZ' Zhao pagano una multa record di 1,35 miliardi di dollari nell'accordo con la CFTC

Lo scambio Cripto Binance e il suo fondatore, Changpeng "CZ" Zhao, hanno accettato di pagare quasi 3 miliardi di $ per risolvere la causa della US Commodity Futures Trading Commission contro di esso, inclusa una multa di 1,35 miliardi di $ che è la più grande mai ottenuta dal regolatore. Ciò si basa su accordi separati martedì con il Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti E Dipartimento del Tesoro, che ha anche definito le sanzioni imposte a Binance le più ingenti mai applicate a una singola azienda.

IL La CFTC ha citato in giudizio Binance all'inizio di quest'anno, sostenendo che l'exchange offriva prodotti derivati ​​Cripto non registrati negli Stati Uniti, pur sapendo che ciò era contro la legge. La causa ha evidenziato il "labirinto di entità aziendali" di Binance, che un funzionario ha affermato dimostrasse la "volontaria elusione della legge statunitense" da parte dell'exchange.

In una conferenza stampa tenutasi martedì, il presidente della CFTC Rostin Behnam ha affermato che le azioni della borsa "hanno minato le fondamenta di Mercati finanziari sicuri e solidi", incassando al contempo 1,35 miliardi di dollari in commissioni di negoziazione.

"Come dimostrato dalle chat interne del CCO di Binance e di altri, Binance ha riconosciuto che la sua piattaforma è stata utilizzata per facilitare attività criminali, tra cui il finanziamento del terrorismo, ma ha scelto di chiudere un occhio, tutto in nome dei profitti", ha affermato Behnam. "Binance e i suoi leader hanno cercato di ingannare e indottrinare i propri dipendenti e clienti, costruendo un seguito simile a una setta basato sull'aggiramento dei propri controlli di conformità per massimizzare i profitti aziendali sopra ogni altra cosa".

Samuel Lim, ex responsabile della conformità, pagherà anche 1,5 milioni di dollari se un giudice federale firmerà gli accordi proposti. Gli è anche vietato agire come commissionario di futures non registrato o gestire qualsiasi piattaforma di derivati ​​Cripto illegale, ha affermato l'ente regolatore.

Perseguitare il responsabile della conformità di un'azienda ha segnato una mossa di applicazione innovativa per la CFTC, secondo la commissaria Caroline Pham. Ha osservato che la Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti ha perseguito tali funzionari in precedenza, ma questa è "la prima volta che la CFTC accusa un responsabile della conformità di responsabilità individuale".

"Credo che i presunti fatti che coinvolgono una condotta personale oltraggiosa dimostrino che il dipendente imputato era 'conformista solo di nome'", ha affermato Pham in una dichiarazione martedì. "Supporto l'invio di questo forte messaggio al settore delle Cripto , che ha fin troppo spesso dimostrato debolezze sostanziali sia nei suoi programmi di conformità che nei suoi programmi di gestione del rischio".

Behnam ha anche sottolineato la rapidità con cui l'agenzia ha risolto la sua importante azione coercitiva contro Binance e il suo ex CEO.

"La risoluzione dell'azione contro Binance e Zhao, a soli 8 mesi dalla sua presentazione, consolida la reputazione della CFTC come leader comprovato nel settore dell'applicazione civile quando si tratta di asset digitali", ha affermato il presidente. "Siamo risoluti nell'assicurare che i registranti della CFTC rispettino il nostro statuto e i nostri regolamenti, che servono a proteggere la salute finanziaria più ampia e che hanno un impatto diretto su milioni di investitori americani".

Sfortunatamente per Binance, la SEC sta ancora portando avanti un'azione simile ma separata contro l'exchange, che T è stata soddisfatta dall'accordo governativo multilaterale di questa settimana.

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AGGIORNAMENTO (21 novembre 2023, 00:40 UTC):Aggiunge lo stato di "multa CFTC record" e un commento del Commissario Pham.