Binance et Changpeng « CZ » Zhao s'exposent à une amende record de 1,35 milliard de dollars dans le cadre d'un accord avec la CFTC

La plateforme d'échange de Crypto Binance et son fondateur, Changpeng « CZ » Zhao, ont accepté de payer près de 3 milliards de dollars à l'amiable suite au procès intenté contre elle par la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) américaine, dont une amende de 1,35 milliard de dollars, la plus importante jamais infligée par le régulateur. Cet accord s'ajoute à ceux conclus mardi avec la Commission. Département de la Justice des États-Unis et Département du Trésor, qui a également qualifié les sanctions de Binance de plus importantes jamais ciblées contre une seule société.

Le La CFTC a poursuivi Binance en justice Plus tôt cette année, la plateforme d'échange a accusé Binance de proposer des produits dérivés Crypto non enregistrés aux États-Unis, tout en sachant pertinemment que cela était illégal. Cette plainte a mis en lumière le « dédale d'entités corporatives » de Binance, ce qui, selon un responsable, démontre le « détournement délibéré de la loi américaine » par la plateforme.

Lors d'une conférence de presse mardi, le président de la CFTC, Rostin Behnam, a déclaré que les actions de la bourse « sapaient les fondements de Marchés financiers sûrs et sains » tout en collectant 1,35 milliard de dollars de frais de négociation.

« Comme le montrent les conversations internes du directeur de la conformité de Binance et d'autres personnes, Binance a reconnu que sa plateforme était utilisée pour faciliter des activités criminelles, notamment le financement du terrorisme, mais a choisi de fermer les yeux, tout cela au nom du profit », a déclaré Behnam. « Binance et ses dirigeants ont cherché à duper et à endoctriner leurs employés et leurs clients, créant ainsi une secte dont le but est de contourner leurs propres contrôles de conformité afin de maximiser avant tout les profits de l'entreprise. »

Samuel Lim, ancien responsable de la conformité, devra également verser 1,5 million de dollars si un juge fédéral approuve les accords proposés. Il lui est également interdit d'exercer en tant que courtier en contrats à terme non enregistré ou d'exploiter des plateformes illégales de dérivés Crypto , a indiqué le régulateur.

S'en prendre au responsable de la conformité d'une entreprise constitue une mesure inédite de la part de la CFTC, selon la commissaire Caroline Pham. Elle a souligné que la Securities and Exchange Commission (SEC) américaine avait déjà poursuivi de tels responsables, mais que c'était « la première fois que la CFTC engageait des poursuites individuelles contre un responsable de la conformité ».

« Je pense que les faits allégués, impliquant une conduite personnelle choquante, démontrent que l'employé défendeur n'était conforme qu'en apparence », a déclaré Pham dans un communiqué mardi. « Je soutiens l'envoi de ce message fort au secteur des Crypto , qui a trop souvent démontré des faiblesses importantes dans ses programmes de conformité et de gestion des risques. »

Behnam a également noté la rapidité avec laquelle l'agence a résolu son importante action coercitive contre Binance et son ancien PDG.

« La résolution de l'action contre Binance et Zhao, huit mois seulement après son dépôt, renforce la réputation de la CFTC comme leader reconnu en matière de contrôle civil des actifs numériques », a déclaré le président. « Nous veillons résolument à ce que les personnes inscrites à la CFTC respectent nos statuts et réglementations, qui contribuent à protéger la santé financière globale et ont un impact direct sur des millions d'investisseurs américains. »

Malheureusement pour Binance, la SEC poursuit toujours une action similaire mais distincte contre la bourse, que l'accord gouvernemental à plusieurs têtes de cette semaine n'a T satisfait.

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MISE À JOUR (21 novembre 2023, 00:40 UTC) :Ajoute le statut d'amende record de la CFTC et le commentaire du commissaire Pham.