Binance и Чанпэн «CZ» Чжао выплачивают рекордный штраф в размере 1,35 млрд долларов в рамках урегулирования с CFTC

Криптo биржа Binance и ее основатель Чанпэн «CZ» Чжао согласились выплатить почти $3 млрд для урегулирования иска Комиссии по торговле товарными фьючерсами США против нее, включая штраф в размере $1,35 млрд, который является крупнейшим из когда-либо полученных регулятором. Это основано на отдельных соглашениях во вторник с Министерство юстиции США и Министерство финансов, который также назвал санкции против Binance крупнейшими, когда-либо наложенными на одну корпорацию.

TheCFTC подала в суд на Binance ранее в этом году, утверждая, что биржа предлагала незарегистрированные Криптo продукты в США, хотя знала, что это противозаконно. В иске подчеркивалась «паутина корпоративных субъектов», которая была у Binance, что, по словам чиновника, продемонстрировало «умышленное уклонение биржи от законов США».

На пресс-конференции во вторник председатель CFTC Ростин Бехнам заявил, что действия биржи «подорвали основы безопасных и надежных финансовых Рынки», собрав при этом 1,35 млрд долларов в виде торговых комиссий.

«Как свидетельствуют внутренние чаты CCO Binance и других, Binance осознавала, что ее платформа использовалась для содействия преступной деятельности, включая финансирование терроризма, но предпочла закрыть на это глаза, и все это во имя прибыли», — сказал Бехнам. «Binance и ее лидеры стремились обмануть и внушить своим сотрудникам и клиентам, создавая культ, основанный на обходе их собственных мер контроля соответствия, чтобы максимизировать корпоративную прибыль превыше всего».

Сэмюэл Лим, бывший главный специалист по соблюдению, также заплатит $1,5 млн, если федеральный судья одобрит предлагаемые соглашения. Ему также запрещено действовать в качестве незарегистрированного комиссионного торговца фьючерсами или управлять любыми незаконными платформами Криптo деривативов, заявил регулятор.

По словам комиссара Кэролайн Фам, преследование руководителя отдела по соблюдению требований компании стало новым шагом в обеспечении соблюдения требований для CFTC. Она отметила, что Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) уже преследовала таких должностных лиц, но это «первый случай, когда CFTC предъявляет должностному лицу по соблюдению требований индивидуальную ответственность».

«Я считаю, что предполагаемые факты, связанные с вопиющим личным поведением, показывают, что обвиняемый сотрудник был «соблюдающим требования только на словах», — сказал Фам в заявлении во вторник. «Я поддерживаю отправку этого сильного сообщения сектору Криптo , который слишком часто демонстрировал существенные слабости как в своих программах соответствия, так и в своих программах управления рисками».

Бехнам также отметил, как быстро агентство урегулировало свои основные принудительные действия против Binance и ее бывшего генерального директора.

«Решение по делу против Binance и Zhao — всего через 8 месяцев после подачи — укрепляет репутацию CFTC как проверенного лидера в сфере гражданского правоприменения, когда речь идет о цифровых активах», — сказал председатель. «Мы твердо стоим на страже того, чтобы регистранты CFTC соблюдали наш устав и правила, которые служат защите более широкого финансового благополучия и напрямую влияют на миллионы американских инвесторов».

К сожалению для Binance, Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) все еще продолжает предпринимать аналогичные, но отдельные действия против биржи, которую T удовлетворило многостороннее правительственное соглашение, заключенное на этой неделе.

Читать дальше: Binance заплатит $4,3 млрд для урегулирования обвинений США; Чанпэн «CZ» Чжао уходит с поста генерального директора и признает себя виновным в Сиэтле

ОБНОВЛЕНИЕ (21 ноября 2023 г., 00:40 UTC):Добавляет статус рекордного штрафа CFTC и комментарий комиссара Фама.