FINRA оштрафовала бывшего инвестиционного консультанта Merrill Lynch за побочную деятельность в сфере майнинга Криптo

Американская саморегулируемая организация Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) оштрафовала и отстранила инвестиционного консультанта за незадекларированную деятельность по майнингу Криптовалюта .

По словамПисьмо о принятии, отказе и согласииСогласно данным, опубликованным FINRA 10 июня, Кён Су Ким работал в Merrill Lynch и был зарегистрирован в надзорном органе в качестве генерального представителя по ценным бумагам этой фирмы с марта 2014 года.

Однако в декабре 2017 года — в месяце, когда Bitcoin достиг своего исторического максимума в 20 000 долларов — Ким основал компанию под названием S Corporation для занятия майнингом Криптo .

Он также заключил сделку с другой фирмой на создание и эксплуатацию компьютерного оборудования и программного обеспечения для горнодобывающей промышленности и перевел этой фирме средства для оплаты ее услуг.

Однако Ким не предоставил письменное уведомление о горнодобывающем предприятии своему работодателю, Merrill Lynch, тем самым нарушив два правила FINRA под номерами 3270 и 2010.

В них указывается, что любая предпринимательская деятельность, выходящая за рамки зарегистрированной в FINRA занятости, должна быть заявлена в письменной форме, и что лица, связанные с FINRA, должны «соблюдать высокие стандарты коммерческой чести, а также справедливые и равноправные принципы торговли».

В результате агентство оштрафовало Кима на 5000 долларов за нарушение и отстранило его от сотрудничества с любой фирмой, зарегистрированной в FINRA, на ONE месяц.

Миниатюры для майнинга Bitcoinизображение через Shutterstock