La FINRA inflige une amende à un ancien conseiller en investissement de Merrill Lynch pour son activité secondaire dans le minage de Crypto .

L'organisme d'autorégulation américain, la Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), a infligé une amende et suspendu un conseiller en investissement pour des activités d'extraction de Cryptomonnaie non déclarées.

Selon unlettre d'acceptation, de renonciation et de consentementPublié par la FINRA le 10 juin, Kyung Soo Kim travaillait chez Merrill Lynch et était enregistré auprès de l'organisme de surveillance en tant que représentant général en valeurs mobilières par l'intermédiaire de la société depuis mars 2014.

Cependant, en décembre 2017 – le mois où le Bitcoin a atteint son plus haut niveau historique de 20 000 $ – Kim a créé une société appelée S Corporation pour se lancer dans des activités d'extraction de Crypto .

Il a également conclu un accord avec une autre entreprise pour construire et exploiter du matériel informatique et des logiciels pour l’effort minier, et a transféré des fonds à cette entreprise pour payer ses services.

Cependant, Kim n'a pas fourni d'avis écrit concernant l'entreprise minière à son employeur de l'époque, Merrill Lynch, enfreignant ainsi deux des règles de la FINRA, numérotées 3270 et 2010.

Ces règles précisent que les activités commerciales en dehors de l'emploi enregistré auprès de la FINRA doivent être déclarées par écrit et que les personnes associées à la FINRA doivent « respecter des normes élevées d'honneur commercial et des principes commerciaux justes et équitables ».

En conséquence, l'agence a infligé à Kim une amende de 5 000 $ pour l'infraction et l'a suspendu de toute association avec toute entreprise enregistrée auprès de la FINRA pendant un mois.

Miniatures de minage de Bitcoinimage via Shutterstock