FINRA multa a exasesor de inversiones de Merrill Lynch por actividades paralelas de minería de Cripto

La organización autorreguladora estadounidense, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), multó y suspendió a un asesor de inversiones por actividades de minería de Criptomonedas no declaradas.

Según uncarta de aceptación, renuncia y consentimientoSegún un informe publicado por FINRA el 10 de junio, Kyung Soo Kim había estado trabajando en Merrill Lynch y estaba registrado en el organismo de control como representante general de valores a través de la firma desde marzo de 2014.

Sin embargo, en diciembre de 2017, el mes en que Bitcoin alcanzó su máximo histórico de 20.000 dólares, Kim formó una empresa llamada S Corporation para dedicarse a actividades de minería de Cripto .

También llegó a un acuerdo con otra empresa para construir y operar hardware y software de computadoras para el esfuerzo minero, y transfirió fondos a esa empresa para pagar sus servicios.

Sin embargo, Kim no proporcionó notificación por escrito del proyecto minero a su empleador en ese momento, Merrill Lynch, violando así dos de las normas de FINRA, las 3270 y 2010.

Estas especifican que las actividades comerciales fuera del empleo registrado en FINRA deben declararse por escrito y que las personas asociadas a FINRA deben "observar altos estándares de honor comercial y principios justos y equitativos de comercio".

Como resultado, la agencia multó a Kim con 5.000 dólares por la infracción y lo suspendió de asociarse con cualquier empresa registrada en FINRA durante un mes.

Miniaturas de minería de Bitcoinimagen vía Shutterstock