SEC жалуется в новом отчете на недостаточную открытость Binance.US

• Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) заявила, что Binance.US не соблюдала условия распоряжения о согласии в своем деле против американской Криптo биржи и ее глобальной материнской компании.
• Регулятор заявил, что Binance.US не предоставила удовлетворительных для SEC доказательств того, что сотрудники Binance Global не имели доступа к активам клиентов из США.
• Binance.US заявила в том же заявлении, что ответила на все вопросы SEC, и дальнейшие запросы на Истории выходят за рамки ограничений, установленных приказом о согласии.

Криптовалюта биржа Binance.US не в полной мере выполняет запросы Комиссии по ценным бумагам и биржам о предоставлении информации об активах своих клиентов и других вопросах, заявили во вторник юристы американского регулятора в своем заявлении. подача в суд.

SEC подала в суд на Binance Holdings Ltd., BAM Trading Services, BAM Management US и основатель Binance Чанпэн "CZ" Чжао в прошлом году заявили, что Binance Holdings (организация, стоящая за более крупной глобальной Криптовалюта биржей) и BAM Trading (которая ведет бизнес как Binance.US) нарушают законы США о ценных бумагах. Регулятор заявил, что активы клиентов Binance.US могут — ненадлежащим образом — контролироваться сотрудниками Binance за пределами США

Binance и Binance.US отвергли обвинения и подали заявление об отклонении иска. В июне, вскоре после подачи иска, судья Эми Берман Джексон подписала постановление о согласии, обязывающее Binance.US обеспечить контроль над активами своих клиентов и начать ускоренное Истории.

Однако сотрудники Binance.US не предоставили все запрошенные материалы по Истории и не оказали должной помощи в ответах на вопросы или ином рассмотрении невыполненных запросов. Юристы SEC заявили во вторникв совместном отчете о состоянии дел.

Binance.USСо своей стороны, в том же совместном отчете компания заявила, что она «выполнила свои обязательства», хотя SEC заявила, что для подтверждения этого необходимы дополнительные Истории .

В ONE из разделов SEC намекнула, что должностные лица Binance.US не были полностью откровенны в вопросе о том, имели ли сотрудники Binance Holdings (имея в виду глобальную биржу) доступ к средствам клиентов Binance.US.

«С самого начала этого судебного разбирательства BAM заявляла SEC и Суду, что она обладает исключительным правом распоряжения и контроля над своими клиентскими активами (включая закрытые и административные ключи), а также связанными с ними переводами и выводами, в том числе за исключением организаций Binance», — говорится в иске.

Сотрудники Binance.US указали на ее многоключевую настройку как на доказательство этого, заявила SEC. Однако «ускоренное Истории поставило под сомнение заявления BAM о том, что она контролирует исключительно закрытые ключи», добавил регулятор.

Сотрудники Binance Holdings по-прежнему контролируют серверы Amazon Web Services, на которых размещено программное обеспечение кошелька Binance.US, говорится в заявлении. SEC также заявила, что Binance.US не доказала, что ее сотрудники имеют доступ к этим закрытым ключам и активам клиентов, или что сотрудники Binance Holdings не имеют аналогичного доступа.

«Более того, Истории показало, что BHL может по крайней мере осуществлять переводы Криптo BAM из кошельков депозитов клиентов на HOT кошельки, когда переводы «застревают» при использовании системы PNK. Руководитель клиринга BAM Тао Чжан дал показания о том, что он регулярно обращается в чат-группу с участием сотрудников BHL, которую он называет «командой кошелька BHL», когда у клиринговой команды BAM возникают «технические проблемы» в отношении перемещения активов», — говорится в заявлении.

В своем ответе ниже по тексту заявления Binance.US заявила, что руководитель клиринговой службы «иногда обращался к персоналу BHL за технической помощью», но сотрудники Binance Holdings не имели контроля над активами клиентов вместо персонала Binance.US.

«SEC не предоставила ни малейшего доказательства того, что BHL контролирует активы клиентов, чтобы потребовалось дальнейшее обременительное Истории по этому вопросу. Более того, если у SEC возникнут дополнительные вопросы о доступе BHL в отношении переводов активов, она может попросить BHL дать разъяснения в ходе предстоящего допроса сотрудника BHL», — говорится в заявлении Binance.US.

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) заявила, что у нее есть ряд вопросов о том, адекватно ли сотрудники Binance.US отслеживают переводы, связанные с Binance Holdings; имеют ли сотрудники Binance.US за пределами США доступ к клиентским активам биржи и получают ли эти сотрудники также выплаты от глобальной организации; и кто вообще имеет доступ к холодному хранилищу и кошелькам для стейкинга Binance.US.

Binance.US выступила с возражением, заявив, что ответила на все запросы SEC о предоставлении документов и что ускоренное Истории следует прекратить.

Binance.US заявила, что постоянные запросы SEC на предоставление информации значительно выходят за рамки распоряжения о согласии.

«Также нет никаких оснований для дополнительных показаний, учитывая, что после 8 месяцев Истории SEC так и не нашла ни малейших доказательств того, что активы клиентов BAM не защищены или были использованы не по назначению или каким-либо образом растрачены», — говорится в заявлении.

В конце заявления Binance Holdings добавила, что Чжао выступает против Request SEC на допрос, поскольку он больше не является генеральным директором Binance или директором Binance.US.

Полный текст заявления и приложения читайте ниже.

CoinDesk

" style="text-decoration: underline;"> CoinDesk