Binance.US manque de transparence, la SEC se plaint dans un nouveau dossier

• La SEC a allégué que Binance.US ne respectait pas les termes d'une ordonnance de consentement dans son affaire contre la bourse de Crypto basée aux États-Unis et sa société mère mondiale.
• Binance.US n'a pas prouvé à la satisfaction de la SEC que les employés mondiaux de Binance n'avaient pas accès aux actifs des clients américains, a déclaré le régulateur.
• Binance.US a déclaré dans le même dossier qu'elle avait répondu à toutes les questions de la SEC et que d'autres demandes de À découvrir dépassaient les limites de l'ordonnance de consentement.

La plateforme d'échange de Cryptomonnaie Binance.US ne se conforme pas pleinement aux demandes d'informations de la Securities and Exchange Commission sur les actifs de ses clients et d'autres questions, ont affirmé mardi les avocats du régulateur américain dans un communiqué. dépôt au tribunal.

La SEC a poursuivi Binance en justice Holdings Ltd., BAM Trading Services, BAM Management US et le fondateur de Binance, Changpeng « CZ » Zhao, ont accusé l'an dernier Binance Holdings (l'entité à l'origine de la plus grande plateforme d'échange mondiale de Cryptomonnaie ) et BAM Trading (qui opère sous le nom de Binance.US) de violer la législation américaine sur les valeurs mobilières. Le régulateur a déclaré que les actifs des clients de Binance.US pourraient, de manière inappropriée, être contrôlés par des employés de Binance hors des États-Unis.

Binance et Binance.US ont nié les accusations et déposé une demande de non-lieu. En juin, peu après le dépôt de la plainte, la juge Amy Berman Jackson a signé une ordonnance de consentement ordonnant à Binance.US de garantir le contrôle des actifs de ses clients et de lancer une procédure accélérée À découvrir.

Cependant, les employés de Binance.US n'ont pas produit tous les documents À découvrir demandés et ont été peu utiles pour répondre aux questions ou pour traiter les demandes en suspens. Les avocats de la SEC ont déclaré mardidans un rapport d’étape conjoint.

Binance.US, pour sa part, a déclaré dans le même rapport conjoint qu'elle avait respecté ses obligations, bien que la SEC ait déclaré qu'elle avait besoin de nouvelles À découvrir pour le vérifier.

Dans une section, la SEC a laissé entendre que les responsables de Binance.US n'étaient pas totalement transparents quant à savoir si les employés de Binance Holdings - faisant référence à la bourse mondiale - avaient toujours accès aux fonds des clients de Binance.US.

« Dès le début de ce litige, BAM a déclaré à la SEC et au tribunal qu'elle avait la garde et le contrôle exclusifs de ses actifs clients (y compris les clés privées et administratives) et des transferts et retraits associés, y compris à l'exclusion des entités Binance », indique le dossier.

Les employés de Binance.US ont cité sa configuration multi-clés comme preuve de cette situation, a déclaré la SEC. Cependant, « À découvrir accélérée a jeté le doute sur les affirmations de BAM selon lesquelles elle contrôle exclusivement les clés privées », a ajouté le régulateur.

Les employés de Binance Holdings contrôlent toujours les serveurs Amazon Web Services qui hébergent le logiciel de portefeuille de Binance.US, selon le document. La SEC a également déclaré que Binance.US n'avait pas prouvé que ses employés avaient accès à ces clés privées et aux actifs de ses clients, ni que les employés de Binance Holdings ne disposaient pas d'un accès similaire.

« De plus, À découvrir a révélé que BHL peut au moins effectuer des transferts d'actifs Crypto de BAM depuis les portefeuilles de dépôt des clients vers les portefeuilles HOT lorsque les transferts sont « bloqués » lors de l'utilisation du système PNK. Le responsable de la compensation de BAM, Tao Zhang, a témoigné qu'il contacte régulièrement un groupe de discussion impliquant des employés de BHL qu'il appelle « l'équipe du portefeuille BHL » lorsque l'équipe de compensation de BAM a des « problèmes techniques » concernant le mouvement des actifs », indique le dossier.

Dans sa réponse plus loin dans le dossier, Binance.US a déclaré que le responsable de la compensation « contactait occasionnellement le personnel de BHL pour obtenir une assistance technique », mais que les employés de Binance Holdings n'avaient pas le contrôle des actifs des clients au lieu du personnel de Binance.US.

« La SEC n'a pas fourni la moindre preuve que BHL contrôle les actifs de ses clients, justifiant ainsi À découvrir plus approfondie et fastidieuse à ce sujet. De plus, si la SEC a d'autres questions sur l'accès de BHL aux transferts d'actifs, elle pourra lui demander des éclaircissements lors de la prochaine déposition d'un employé de BHL », a indiqué Binance.US dans le dossier.

La SEC a déclaré qu'elle avait un certain nombre de questions sur la question de savoir si les employés de Binance.US surveillaient correctement les transferts liés à Binance Holdings ; si les employés de Binance.US en dehors des États-Unis avaient accès aux actifs des clients de la bourse et si ces employés étaient également payés par l'entité mondiale ; et qui avait tous accès aux portefeuilles de stockage à froid et de jalonnement de Binance.US.

Binance.US a repoussé le dépôt, affirmant qu'il avait répondu à toutes les demandes de documents de la SEC et que À découvrir accélérée devrait prendre fin.

Les demandes continues d'informations de la SEC dépassent de loin l'ordre de consentement, a déclaré Binance.US.

« Il n'y a également aucune justification pour des dépositions supplémentaires étant donné qu'après 8 mois de À découvrir, la SEC n'a toujours pas identifié la moindre preuve que les actifs des clients de BAM ne sont pas sécurisés ou ont été mal utilisés ou dissipés de quelque manière que ce soit », indique le dossier.

Binance Holdings a ajouté au bas du dossier que Zhao s'oppose à une Request de déposition de la SEC, étant donné qu'il n'est plus le PDG de Binance ni un directeur de Binance.US.

Lisez le dossier complet et les pièces ci-dessous.

CoinDesk

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