Проблема Tornado Cash Raisings в цензуре базового уровня на Ethereum

В спокойный день прошлого месяца Криптo проснулась с большой новостью – Управление по контролю за иностранными активами (OFAC) Министерства финансов США добавлен 45 публичных адресов Ethereum в санкционный черный список, включая адреса, где хранился байт-код Tornado Cash или смарт-контракт, что потенциально делает взаимодействие с этими адресами нарушением закона. До этого момента все адреса, включенные в Список граждан особых категорий и заблокированных лиц (Список SDN), были кошельками, предположительно принадлежащими известным «плохим игрокам», что делает санкции против Tornado Cash беспрецедентным расширением санкционного закона.

По сути, Tornado Cash — это миксер, который разделяет отправителя и получателя Криптo , чтобы защитить Политика конфиденциальности пользователей в публичной сети. Но «Tornado Cash» — это не компания или организация; это децентрализованный, неизменяемый, некастодиальный смарт-контракт. Поэтому участники отрасли QUICK споритьчто OFAC превысило свои полномочия, когда добавило адрес смарт-контракта в список SDN, учитывая, что его законные полномочия ограничены санкциями против «лиц» или «юридических лиц» — а смарт-контракт явно не является ни тем, ни другим. Недавнийсудебный процесс также ясно показывает катастрофические последствия санкций против Tornado Cash для различных субъектов, включая людей, которые пытаются сохранить свою Политика конфиденциальности , делая пожертвования Украине.

Родриго Сейра — Криптo консультант в Paradigm. Эми Айкси Чжан — Политика консультант в Paradigm.

Но самым пагубным результатом санкций OFAC является то, что они могут быть неверно истолкованы участниками «базового уровня» — включая валидаторов и других участников, таких как строители, операторы пулов, ретрансляторы, поисковики и секвенсоры — как требующие цензуры блоков, включающих санкционированные адреса. Это в основном означает, что участники базового уровня либо исключат любые санкционированные адреса в предлагаемых ими блоках, либо откажутся подтверждать любые блоки, включающие такие санкционированные адреса. Любое действие может привести к тому, что соответствующая сеть станет цензурированной по умолчанию или «разветвится» на две несовместимые версии.

Проще говоря, это неправильный способ толкования закона. «Базовый уровень» Crypto не обязан по закону отслеживать или цензурировать блоки, включающие адреса из списка SDN, чтобы соблюдать санкции, точно так же, как Simple Mail Transfer Protocol (SMTP), который обеспечивает передачу и взаимодействие электронной почты, не будет отвечать за мониторинг спама или незаконной деятельности.

Смотрите также:В Криптo T базового уровня безопасности - CoinDesk | Мнение

Санкции являются законным инструментом правительства США, и OFAC, регулятор, которому поручено обеспечивать соблюдение санкций, имеет широкие установленные законом полномочия, которым суды США исторически подчинялись. Но функция базового уровня криптовалюты — публичная регистрация порядка блоков данных — не влечет за собой тип финансовых транзакций и других видов деятельности, запрещенных санкциями. Критически важно, что санкции требуют от лиц США использовать программы соответствия, которые «основаны на рисках» и адаптированы к конкретным рассматриваемым видам деятельности, а не полностью закрывать всю деятельность, если есть вероятность нарушения санкций.

Когда OFAC определяет сторону в список SDN, гражданам США запрещается совершать с ними транзакции и требуется «блокировать» их имущество. Однако базовый уровень криптовалюты не заключается в транзакциях с санкционированными сторонами — подтверждение транзакции в сети блокчейн зависит от более широкого, глобального сетевого консенсуса, независимо от действий любого отдельного участника.

Участники базового уровня криптовалюты также не могут «заблокировать» имущество стороны, находящейся под санкциями, подобно тому, как банк может заморозить счет. Ни один участник базового уровня не находится во «владении или контроле» над имуществом лица, находящегося под санкциями. Таким образом, цензура, применяемая к базовому уровню криптовалюты, означает невозможность сообщить о транзакции, а не возможность «заблокировать» ее.

Смотрите также:Пожертвования в Криптo — это нечто большее, чем просто сопротивление цензуре | Мнение

Санкции также запрещают гражданам США «содействовать» транзакциям с указанными сторонами, включая предоставление «услуг» таким сторонам. OFAC применяет эти запреты в широком смысле, когда гражданин США «содействует» или «поддерживает» транзакции с участием санкционированных сторон. Тем не менее, толкование действий базового уровня криптовалюты как «содействия» транзакциям или предоставления «услуг» будет противоречить предыдущим правилам OFAC и истории правоприменения.

Публичная регистрация порядка блоков данных базовым уровнем криптовалюты не более «облегчает» транзакцию с санкционированными сторонами или предоставляет «услуги», чем существующая инфраструктура связи, которая ежедневно маршрутизирует финансовые сообщения по всему миру, будь то через интернет-провайдеров, маршрутизаторы, сетевые коммутаторы, программы электронной почты и чата, а также другие сетевые протоколы.

Читать дальше: Клонирование Tornado Cash было бы простым, но рискованным делом | Мнение

В правилах OFAC также указано, что «содействие» не включает в себя деятельность, которая носит чисто канцелярский или отчетный характер, что является CORE функцией базового уровня криптовалюты. Кроме того, тот факт, что инфраструктура базового уровня криптовалюты была децентрализована путем распределения основных функций среди независимых участников, делает действия каждого отдельного субъекта еще менее вероятными для достижения этого порога.

Недавно OFAC опубликовалоЧасто задаваемые вопросыon Tornado, похоже, поддерживают нашу интерпретацию сферы обязательств по соблюдению, сосредоточившись на транзакциях между сторонами, отправляющими цифровые активы на санкционированные адреса, в отличие от действий базового уровня. Они заявляют, что «взаимодействие с самим открытым исходным кодом таким образом, который не подразумевает запрещенную транзакцию с Tornado Cash, не запрещено».

Требование к базовому уровню цензурировать блоки было бы неоправданным расширением закона о санкциях. Это также было бы контрпродуктивно и потенциально нанесло бы ущерб интересам национальной безопасности, что противоречит как OFACзаявленные цели и недавнее заявление президента США JOE Байдена указ. Требование цензурировать блоки под угрозой ответственности за санкции, вероятно, приведет к тому, что многие участники базового слоя криптовалюты, включая важные въезды и выезды, перейдут в офшоры. Это ограничит способность США влиять на развитие Технологии и приведет к тому, что американские регуляторы будут иметь меньше возможностей для наблюдения за транзакциями.

Цензура на базовом уровне также подорвала бы полезность Технологии блокчейн. Как и телефонная сеть, базовый уровень криптографии по своей CORE является протоколом связи и частью технологической инфраструктуры, которую следует считать общественным благом. Его ключевая функция — публичная регистрация порядка блоков данных — аналогична роли, которую мы ожидаем от CORE инфраструктуры интернета (например, TCP/IP) — свободно и точно распространять информацию через сеть. Чтобы сохранить свою полезность, базовый уровень криптографии также должен сохранять свою нейтральность и отсутствие предвзятости.

Наш более подробный анализ по этой теме можно найти здесь здесь. Данная статья не является юридической консультацией.