Как подготовиться к урегулированию серьезного нарушения требований: подход OKX

Конфиденциальные протоколы, введенные для реагирования на новости о нарушениях нормативных требований ONE из пяти крупнейших Криптo бирж, OKX, позволяют предположить, что компания, вероятно, уже некоторое время ожидает урегулирования с властями США.

Это произошло в понедельник, когда OKX объявилаурегулирование на сумму более 500 миллионов долларовс Министерством юстиции США после того, как ему не удалось получить лицензию на осуществление денежных переводов и якобы за содействие5 миллиардов долларовв «подозрительных операциях и преступных доходах».

Скрупулезное планирование OKX делает чтение захватывающим. Secret документ по управлению кризисом, с которым ознакомился CoinDesk, ссылается на «команду SWAT» по обмену сообщениями, которую можно мобилизовать для реализации различных способов, с помощью которых топ-менеджеры фирмы могут сообщать об урегулировании через социальные сети и во время общения с журналистами.

Задолго до наступления в понедельник крупного штрафа и конфискации компания OKX подготовила конкретные указания относительно урегулирования, например, с Министерством юстиции США, а также с Управлением по контролю за иностранными активами Министерства финансов США (OFAC, или орган по контролю за санкциями).

Предпочтительный подход — указать, что вся Криптo находится под пристальным вниманием и что OKX полностью сотрудничает с регуляторами, говорится в документе. Это было отражено в пресс-релизе в понедельник, в котором говорилось, что OKX «ценит» «сотрудничество» с Министерством юстиции.

С тех пор, как в прошлом месяце к власти пришла администрация президента Дональда Трампа, основное внимание регулирующих органов в сфере Криптo было сосредоточено на изменении их прежней агрессивной позиции по обеспечению соблюдения правил, при этом SEC прекращение текущего судебного разбирательства и закрытие расследования. Но не в случае с OKX, который, как и Kucoin с его недавнимШтраф в размере 300 миллионов долларов и Бинансеще в 2023 году был вынужден пойти на дорогостоящие соглашения.

В руководстве говорится о том, что ожидается от основателя OKX Стар Сю, президента Хун Фана и других руководителей, когда речь идет о «их действиях в социальных сетях в двух сценариях: 1) утечка до урегулирования с OFAC, 2) после урегулирования с OFAC».

Кроме того, по вопросу OFAC, если руководителей спросят, обслуживала ли OKX санкционированные Рынки, можно сказать ONE : «Клиенты с санкционированных Рынки ускользнули, когда у нас были незрелые системы и средства контроля соответствия [...] Это очень маленькая и незначительная часть клиентской базы Okcoin или OKX».

Действительно, в опубликованном в понедельник пресс-релизе OKX было признано, что клиенты из США могут торговать на мировой бирже.

«Общее число вовлеченных клиентов из США, которые больше не пользуются платформой, составило небольшой процент от общего числа клиентов компании во всем мире», — говорится в пресс-релизе.

Узнаваемость бренда

Еще одним приоритетом для OKX является то, как фирма организует свои крупные спонсорские соглашения с такими организациями, как футбольный клуб «Манчестер Сити», команда «Формулы-1» McLaren и кинофестиваль Tribeca.По оценкам фирмы, это около 100 миллионов долларов в год.было потрачено на эти партнерства за последние три года.

План действий для бренд-партнеров включает в себя телефонный звонок директора по маркетингу OKX каждому партнеру «в последний час перед появлением новостей».

Рекомендуемая стратегия здесь — сказать, что OKX подготовилась к проверке со стороны регулирующих органов, учитывая повышенное внимание к Криптo . Если спросить, почему биржа не поделилась информацией об этом раньше, в документе говорится, что это ожидающие рассмотрения и непубличные вопросы. Также есть пункт, предлагающий CMO и главе юридического отдела OKX «снова включить пункты проверки в наши контракты с бренд-партнерами».

T упоминайте OKB

Еще одна деталь, которая привлекает внимание в документе планирования OKX, — это собственная Криптовалюта биржи, OKB. Очевидной проблемой после FTX является любое предположение, что OKB использовалась в качестве залога или для Финансы каких-либо операций OKX, как это было в случае с токеном FTT от FTX.

Конечно, биржевой токен OKB T был подвержен ничему подобному беззаконию биржевого токена FTX. Однако он был вовлечен в внезапная вспышкав январе 2024 года, после чего OKX быстро предложила компенсацию пользователям, которые потеряли деньги. Токен, который имеет относительно небольшой объем торговли и ликвидность, привел к тому, что 10 бездействующих кошельков стали активными и начали торговаться непосредственно перед крахом, по словам Марины Хаустовой, главного операционного директора Crystal Intelligence, аналитической компании по блокчейну.

Вскоре после краха OKB руководители OKX Тим Бьюн, бывший генеральный директор OKcoin и глава отдела по связям с государственными органами, и руководитель отдела продуктов Вэй Лан были отпущены OKXИсточник, знакомый с ситуацией, сообщил, что Бьюн был «принесен в жертву» после крушения OKB .

Неудивительно, что протокол связи OKX подчеркивает, что руководители должны «воздерживаться от упоминания OKB и ссылаться на него только по запросу».

Медиа-менеджмент

Другая часть головоломки заключается в том, как биржа должна обрабатывать запросы СМИ. Если OKX получит электронные письма или телефонный звонок от журналиста, который ищет комментарии о текущих расследованиях, команда SWAT и команда по связям с общественностью должны начать действовать, чтобы «выиграть время, предложив графики руководства»

Между тем, в документе говорится, что план состоит в том, чтобы «связаться с ключевыми дружественными изданиями для параллельной истории, которая станет дополнительным повествованием к оригинальной истории».

«1. Настаиваем на задержке. 2. Подтверждаем дружественные публикации. 3. Асинхронно ставим в очередь внутренние/внешние сообщения, чтобы мы нажимали «Отправить» по мере выхода материала», — говорится в сообщении.

OKX не предоставила комментарий на момент публикации.