Robinhood enfrenta multa de US$ 10,2 milhões de vários estados dos EUA por falhas técnicas e danos aos investidores

A plataforma de negociação de varejo Robinhood Mercados deve pagar até US$ 10,2 milhões em multas por falhas operacionais e técnicas que prejudicaram os investidores, de acordo com um comunicado divulgado na quinta-feira. anúnciode um regulador da Califórnia.

O Departamento de Proteção Financeira e Inovação da Califórnia (DFPI) aderiu ao acordo multi-estadual, que ocorreu após uma investigação da North American Securities Administrators Association (NASAA) sobre interrupções na plataforma Robinhood em março de 2020.

"Além disso, antes de março de 2021, havia deficiências na Robinhood em seu processo de revisão e aprovação de opções e contas de margem, fraquezas nas ferramentas de monitoramento e relatórios da empresa e atendimento ao cliente e protocolos de escalonamento insuficientes que, em alguns casos, deixaram os usuários da Robinhood incapazes de processar negociações, mesmo com a queda do valor de certas ações", disse o DFPI.

A investigação foi liderada por reguladores de valores mobiliários na Califórnia, Alabama, Colorado, Delaware, Nova Jersey, Dakota do Sul e Texas.

Esta T é a primeira multa multimilionária da Robinhood. Em 2021, o braço de Cripto da Robinhood disse que estava pronto para pagar um acordo de US$ 30 milhõesao Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (NYDFS) sobre violações de requisitos regulatórios. Istoveio depois de um pagamento de US$ 65 milhõesà Comissão de Valores Mobiliários dos EUA em 2020 para resolver as alegações de que a plataforma enganou os investidores. A plataforma também foi punida com umaMulta de US$ 70 milhõespela Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA) por não proteger os clientes.

"A Robinhood falhou repetidamente em atender seus clientes, mas este acordo deixa claro que a Robinhood deve levar suas obrigações de atendimento ao cliente a sério e corrigir essas deficiências", disse o presidente da NASAA, Andrew Hartnett, em um comunicado à imprensa.

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