Hinaharap ng Robinhood ang $10.2M na Penalty Mula sa Maramihang U.S. States Dahil sa Mga Teknikal na Pagkabigo, Pinsala sa Investor

Ang retail trading platform na Robinhood Markets ay nakatakdang magbayad ng hanggang $10.2 milyon sa mga multa para sa operational at technical failures na puminsala sa mga investor, ayon sa isang Huwebes anunsyo mula sa isang regulator ng California.

Ang California Department of Financial Protection and Innovation (DFPI) ay sumali sa multi-state settlement, na kasunod ng pagsisiyasat ng North American Securities Administrators Association (NASAA) sa mga Robinhood platform outage noong Marso 2020.

"Sa karagdagan, bago ang Marso 2021, may mga pagkukulang sa Robinhood sa proseso ng pagsusuri at pag-apruba nito para sa mga opsyon at margin account, mga kahinaan sa mga tool sa pagsubaybay at pag-uulat ng kumpanya, at hindi sapat na serbisyo sa customer at mga protocol ng escalation na sa ilang mga kaso ay hindi nagawang iproseso ng mga user ng Robinhood ang mga trade kahit na bumababa ang halaga ng ilang stock," sabi ng DFPI.

Ang imbestigasyon ay pinangunahan ng mga securities regulators sa California, Alabama, Colorado, Delaware, New Jersey, South Dakota at Texas.

T ito ang unang multi-milyong dolyar na parusa ng Robinhood. Noong 2021, sinabi ng Crypto arm ng Robinhood na nakatakda itong magbayad isang $30 milyon na kasunduan sa New York State Department of Financial Services (NYDFS) dahil sa mga paglabag sa mga kinakailangan sa regulasyon. Ito dumating pagkatapos ng $65 milyon na pagbabayad sa U.S. Securities and Exchange Commission sa 2020 para ayusin ang mga paratang na nilinlang ng platform ang mga mamumuhunan. Sinampal din ang plataporma ng a $70 milyon na multa ng Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) dahil sa hindi pagpoprotekta sa mga customer.

"Paulit-ulit na nabigo ang Robinhood na pagsilbihan ang mga kliyente nito, ngunit nililinaw ng kasunduan na ito na dapat seryosohin ng Robinhood ang mga obligasyon nito sa pangangalaga sa customer at itama ang mga kakulangan na ito," sabi ni NASAA President Andrew Hartnett sa isang press statement.

Read More: Nakatanggap ang Robinhood ng Crypto-Related Subpoena Request Mula sa SEC: 10K