Ecco come potrebbe svolgersi il processo al fondatore di FTX Sam Bankman-Fried

Il fondatore e un tempo CEO di FTX, Sam Bankman-Fried, sarà processato tra poco meno di due settimane per difendersi dalle accuse di aver deliberatamente commesso una frode e di aver cospirato per truffare investitori e clienti Cripto in FTX e Alameda Research.

La sperimentazione, la cui durata stimata è di sei settimane, dovrebbe iniziare il 3 ottobre 2023, appena 10 mesi dopoBankman-Fried è stato arrestato per primoe nemmeno 11 mesidopo il crollo di FTX.

Per comprendere meglio lo svolgimento del processo, CoinDesk ha parlato con diversi esperti legali, alcuni dei quali hanno chiesto di mantenere l'anonimato per discutere di un caso di alto profilo.

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Selezione della giuria

Sebbene il processo sia programmato per iniziare il mese prossimo, c'è ancora del tempo prima che vengano presentate le argomentazioni effettive. Il primo passo, che potrebbe avvenire già la prossima settimana, è una conferenza preliminare finale in cui il giudice del distretto meridionale di New York Lewis Kaplan stabilirà come potrebbe essere un programma finale per i testimoni, quanto potrebbe durare la data del processo e si pronuncerà su eventuali mozioni finali in sospeso. Il giudice Kaplan potrebbe anche prendere in considerazione alcune mozioni dopo la selezione della giuria, ha affermato Martin Auerbach, un avvocato dello studio legale Withersworldwide.

La seconda fase è il voir dire, che effettivamente avrà inizio il 3 ottobre.

Il processo di selezione della giuria vedrà il giudice porre ai potenziali giurati una serie di domande. Probabilmente inizierà in modo generico, chiedendo se qualche potenziale giurato ha in programma un viaggio nelle prossime settimane o se potrebbe altrimenti non essere in grado di assentarsi dal lavoro per settimane, ha detto a CoinDesk ONE degli esperti legali, un avvocato con esperienza in contenziosi sui colletti bianchi.

Chiederà anche probabilmente se qualcuno dei potenziali giurati ha un account FTX e licenzierà immediatamente quegli individui, hanno detto. Una volta completate queste domande generali della giuria, il giudice inizierà a porre agli individui domande simili a quelle proposte dai team di accusa e difesa.

"Ciò che richiederà molto tempo è che la difesa e l'accusa probabilmente combatteranno per ogni giurato", hanno detto. "Non sarà un sì [o] un no, sarà un avanti e FORTH, quindi penso che ci vorranno giorni".

E mentre gli avvocati potrebbero essere in grado di interrogare i potenziali giurati a livello di tribunale statale, questa è una corte federale, quindi solo il giudice farà domande, ha affermato Auerbach.

Alcuni potenziali giurati potrebbero essere licenziati se possono dimostrare difficoltà finanziarie o problemi simili. Altri potrebbero essere licenziati tramite una contestazione perentoria, in cui un avvocato può semplicemente colpire un numero limitato di potenziali giurati per qualsiasi motivo.

Altri potenziali giurati potrebbero mostrare un chiaro pregiudizio nei confronti di Bankman-Fried in quanto imputato o del governo e potrebbero essere esclusi senza essere conteggiati nella quota di esclusioni perentorie.

Questo processo è generalmente rapido. Considerando quanto sia importante il caso di Bankman-Fried, il processo potrebbe richiedere giorni solo per far sedere 10 o 12 giurati, sebbene il Dipartimento di Giustizia abbia stimato in un deposito del 19 settembre che ci vorrebbero solo "la maggior parte della giornata.”

Auerbach ha affermato che ci saranno anche alcuni giurati alternativi, che potrebbero essere esentati alla fine, a meno che ONE dei giurati originali non debba abbandonare il caso.

Sia l'accusa che la difesahanno depositato domande proposteche il giudice chieda a ogni potenziale giurato nel tentativo di eliminare chiunque possa essere fortemente di parte o comunque inadatto a far parte della giuria, suggerendo al giudice Kaplan di chiedere a queste persone se hanno familiarità con il caso, se hanno opinioni sul caso o se conoscono (o sono a conoscenza di) Bankman-Fried o degli avvocati coinvolti.

Il team di Bankman-Fried ha anche proposto una serie di domande su altruismo efficace, donazioni politiche e lobbying e ADHD. Il DOJsi è opposto a queste domande, sostenendo che sembravano intese a PRIME i giurati alla difesa da lui proposta.

Dubbio ragionevole

Una volta iniziato il processo, i giurati, i giornalisti e i membri del pubblico in generale in galleria vedranno il DOJ e la difesa fare le loro dichiarazioni di apertura, seguite dal DOJ che presenta le prove e interroga i testimoni. I documenti preliminari del DOJ suggeriscono che, oltre ai documenti scritti, i pubblici ministeripresenterà registrazioni AUDIOdurante il processo.

In questo modo si procederà al controinterrogatorio dei testimoni.

Chi il DOJ chiama come primo testimone potrebbe aiutare a segnalare la solidità del suo caso, almeno agli occhi dei procuratori, ha detto ONE degli esperti a CoinDesk. Il DOJ potrebbe chiamare un agente dell'FBI come primo testimone, oppure potrebbe "fare le cose in grande" e chiamare immediatamente i membri della cerchia ristretta di FTX.

Entrambe le parti hanno ancheha cercato di presentare alcuni testimoni esperti per descrivere dettagli come il codice FTX e persino per spiegare le basi Cripto , sebbene ci sia una disputa in corsosulla possibilità di consentire ad alcuni o a tutti questi potenziali testimoni di testimoniare.

Il DOJ deve provare la colpevolezza "oltre ogni ragionevole dubbio", dato che si tratta di un processo penale. Al contrario, in un caso civile, esiste uno standard inferiore, di "preponderanza delle prove".

"Al di là di ogni ragionevole dubbio, non c'è una percentuale specifica, ma puoi pensare che sia il 90+%", ha detto ONE degli esperti legali a CoinDesk. "Hai una convinzione profonda e duratura nella colpevolezza dell'imputato".

Hanno affermato che gli assistenti procuratori degli Stati Uniti che si occupano del caso molto probabilmente illustreranno ogni elemento di ciascuna delle accuse e illustreranno quali prove hanno per supportare una condanna per ciascuna accusa.

"Stanno monitorando ogni pezzo di testimonianza, ogni documento per assicurarsi di averne abbastanza nel verbale per resistere", hanno detto. "[Bankman-Fried] sosterrà inevitabilmente - perché ogni imputato sostiene dopo il processo - [che] sono rimasti carenti su questo o un altro elemento".

Una volta che l'accusa si sarà riposata, la difesa avrà la sua opportunità di presentare altri testimoni. ONE domanda in sospeso è se Bankman-Fried stesso testimonierà o meno a sua difesa.

Un numero crescente di imputati in casi di colletti bianchi ha rinunciato ai propri diritti sanciti dal Quinto Emendamento e ha testimoniato, ha detto ONE degli individui a CoinDesk, indicando la fondatrice di Theranos Elizabeth Holmes (che è stato condannato l'anno scorsoe condannati a più di 11 anni di carcere) come esempio.

"Ora si pensa che le giurie siano così attente alle celebrità che anche se T sapessero chi fosse [l'imputato] al processo, probabilmente andrebbero su Twitter e online per fare ricerche durante il processo", ha detto l'individuo. "Il giudice dirà loro di non farlo... [ma] poiché c'è questa cultura delle celebrità che è emersa attorno a questi casi, il pensiero è che se T testimoniano, essenzialmente, la presunzione sarà che non l'hanno T semplicemente perché T volevano ammettere [i loro crimini]".

La preoccupazione circa la contaminazione della giuria è già emersa durante alcune udienze preliminari.Il team di difesa di Bankman-Fried ha sostenutoche sono stati scritti oltre un milione di articoli negativi sul fondatore di FTX, creando una narrazione mediatica attorno alla sua figura.

Verdetto unanime

Un processo penale federale richiede un verdetto unanime per una condanna. Se c'è una giuria di 12 persone, tutte e 12 devono credere che Bankman-Fried sia colpevole alla fine del processo, ovvero che sia colpevole oltre ogni ragionevole dubbio.

Il compito della difesa potrebbe essere (relativamente) semplice come convincere ONE solo giurato che le prove non sono sufficienti o che i pubblici ministeri non hanno sostenuto le diverse accuse.

Auerbach ha detto che il giudice leggerà una serie di istruzioni, spiegando come dovrebbero valutare ciò che hanno sentito e visto. Sia il DOJ che il team di Bankman-Fried hanno proposto le proprie serie di istruzioni per la giuria.

"[È] un pezzo di carta che espone gli elementi legali che devono trovare oltre ogni ragionevole dubbio per condannare, e che se T trovano oltre ogni ragionevole dubbio, devono assolvere", ha detto. "Se non riescono a mettersi d'accordo tra loro, si aggrappano a quel particolare [capo d'imputazione]".

La giuria può porre domande, anche se di solito sono riservate al periodo di deliberazione. I giurati possono inviare domande scritte al giudice, che le leggerà in tribunale e lavorerà con i vari avvocati per fornire risposte.

"Devo credere che in un caso così complicato ci saranno ONE o più domande da parte della giuria", ha affermato ONE degli esperti legali.

L' ONE ha detto a CoinDesk che un altro fattore complicato è che gran parte della condotta al centro delle accuse T è realmente in discussione. Ciò che i procuratori dovranno fare è convincere i giurati che le azioni di Bankman-Fried hanno rispettato le disposizioni degli statuti in base ai quali è accusato.

ONE esempio è l'extraterritorialità. Né la frode telematica né le norme antifrode ai sensi delle disposizioni di legge sui titoli si applicherebbero "contro un imputato che ha agito in larga parte al di fuori degli Stati Uniti". In altre parole, i pubblici ministeri dovrebbero dimostrare che le azioni di Bankman-Fried non solo soddisfano la definizione di frode telematica, ma anche che ha preso di mira cittadini statunitensi o che altrimenti stava agendo negli Stati Uniti.

Bankman-Fried viveva alle Bahamas, dove aveva sede l'entità globale di FTX.

Se la giuria è divisa, il giudice ha a disposizione alcuni strumenti per dire ai giurati in difficoltà di "tornare indietro e riprovare", ha detto l'altro individuo a CoinDesk.

"Non è come se al primo turno di votazioni ONE giurato dicesse 'Non sono convinto', e basta", hanno detto. "Gli verrà detto di tornare indietro e KEEP a provare a raggiungere un verdetto unanime".

Se la giuria torna dopo vari tentativi di concordare su un verdetto e afferma di avere un conflitto inconciliabile su tutti i capi d'imputazione, il giudice può dichiarare un errore processuale, ha detto Auerbach. Altrimenti, la giuria può accettare una condanna su tutti o alcuni capi d'imputazione, o un'assoluzione su tutti o alcuni capi d'imputazione.

Condanna

Se Bankman-Fried dovesse essere condannato per ONE o più delle accuse a lui rivolte, la durata della sua detenzione dipenderà in larga parte dal giudice Kaplan.

Mentre qualche decennio fa le linee guida per l'assegnazione delle pene erano obbligatorie, ora, in seguito a una sentenza della Corte Suprema, sono considerate più un punto di partenza che regole rigide, ha detto ONE degli individui a CoinDesk.

Esistono ancora requisiti normativi a cui il giudice dovrebbe attenersi, ma sono diversi dalle linee guida.

Il Probation and Pretrial Services System degli Stati Uniti creerebbe prima un rapporto che includerebbe "un calcolo iniziale dell'intervallo di condanna raccomandato", ha detto l'individuo. Il DOJ e i team di difesa potrebbero quindi sollevare eventuali obiezioni, sostenendo condanne più lunghe o più brevi.

Il giudice Kaplan avrebbe poi esaminato le varie raccomandazioni e, tenendo conto di una serie di altri fattori come la gravità dei reati, avrebbe emesso la sentenza effettiva.

Spesso, nei casi in cui vi sono più condanne per accuse simili, il giudice può scegliere di ridurre le accuse alla "condotta illecita CORE ".

Considerato come si è svolto finora il caso, è anche probabile che se Bankman-Fried verrà condannato, il suo team farà ricorso. Il Dipartimento di Giustizia non può appellarsi a un verdetto di "non colpevolezza" a causa delle regole del "doppio rischio", ha detto l'altro individuo. "Il governo T può fare ricorso in tutte le circostanze, tranne che nelle più RARE . ... Una volta che sei stato rilasciato da una giuria, sei sostanzialmente rilasciato per le stesse accuse a vita".

In ogni caso, questo T è l'ultimo processo penale di Bankman-Fried. All'inizio dell'anno prossimo, dovrà affrontare un'ulteriore serie di accuse del DOJ presentate dopo l'atto di accusa iniziale.

Note logistiche

Il giudice Lewis Kaplanha firmato su Request del Dipartimento di Giustizia di considerare venerdì 6 ottobre come data del processo. Lunedì 9 ottobre è il Columbus Day (o Indigenous Peoples' Day) e quindi un giorno festivo.