Kraken pagherà una multa di 1,25 milioni di dollari dopo aver risolto le accuse con la CFTC

Kraken pagherà 1,25 milioni di dollari per risolvere le accuse mosse alla Commodity Futures Trading Commission (CFTC) per aver offerto servizi illegali di transazione di asset digitali con margine e per non essersi registrata come commerciante di futures su materie prime (FCM) presso l'agenzia di regolamentazione.

La CFTC ha scoperto che Kraken ha violato il Commodities Exchange Act offrendo prodotti Cripto con margine tra giugno 2020 e giugno 2021 senza registrarsi come Designated Contract Market (DCM) o FCM. Le entità che sperano di quotare o negoziare prodotti future devono registrarsi come FCM, mentre è necessaria una licenza DCM per offrire prodotti future.

Secondo Kraken, la custodia esclusiva delle attività marginalizzate è rimasta in capo a quest'ultima.un comunicato stampa della CFTC.

"Durante il periodo rilevante, Kraken ha offerto ai potenziali ed esistenti clienti statunitensi la possibilità di effettuare transazioni di materie prime al dettaglio con margine sul suo exchange", ha affermato un ordine emesso dalla CFTC. "Il trading con margine era disponibile per qualsiasi persona statunitense che Kraken avesse approvato per un account utente".

Secondo l'ordine, la borsa offriva rapporti di margine fino a 5:1.

In base ai termini dell'accordo, Kraken pagherà la multa di 1,25 milioni di $ entro 30 giorni e cesserà di offrire questo tipo di margine alle persone statunitensi. L'exchange rinuncia inoltre al suo diritto a qualsiasi udienza o revisione giudiziaria.

La commissaria della CFTC Dawn Stump ha annunciato in una dichiarazione concorrente che potrebbe essere difficile per Kraken conformarsi alla legge, date le attuali linee guida su questioni come la "consegna effettiva" di asset digitali.

Stump ha detto che non era chiaro come Kraken potesse essere regolamentata come FCM, notando che sarebbe stato "senza precedenti" per una società essere registrata come DCM e FCM contemporaneamente. Kraken non è registrata come nessuna delle due, secondo il database NFA.

"Non è del tutto chiaro come Kraken verrebbe regolamentato come FCM, perché molte delle regole della Commissione che disciplinano la sua regolamentazione degli FCM tradizionali non si adattano al ruolo di Kraken come borsa", ha affermato.

Il Commissario ha proposto di avviare una procedura di regolamentazione per fornire chiare "regole stradali" che gli exchange e le altre entità Cripto devono rispettare.

In una dichiarazione, un portavoce di Kraken ha affermato: "Apprezziamo il fatto che l'accordo odierno riconosca la nostra cooperazione e il nostro impegno sulla questione. Ci impegniamo a lavorare con gli enti regolatori per cercare di garantire che le regole che disciplinano le risorse digitali creino condizioni di parità a livello globale, ONE consentano allo spazio Cripto negli Stati Uniti di prosperare, proteggendo al contempo gli interessi degli individui e l'integrità del settore".

Kraken "ha cercato chiarezza" in merito alle linee guida della CFTC sul trading a margine e ha iniziato a limitare in modo proattivo i suoi prodotti a margine a giugno 2021, si legge nella dichiarazione.

"Come riconosce il Commissario Stump nel suoconcorrenza, questa azione di coercizione avviene in assenza di un percorso chiaramente articolato per offrire prodotti spot a margine agli investitori al dettaglio. Riteniamo che tale percorso potrebbe avvantaggiare il settore degli asset digitali degli Stati Uniti e gli investitori statunitensi in generale. Kraken LOOKS l'ora di impegnarsi in modo produttivo su queste questioni in futuro", si legge nella dichiarazione.

Zack Sewardha contribuito alla stesura del reportage.

AGGIORNAMENTO (28 settembre 2021, 20:51 UTC):Aggiunge ulteriore contesto e una dichiarazione di Kraken.