Magbabayad si Kraken ng $1.25M na multa Pagkatapos Mabayaran ang mga Singil sa CFTC

Magbabayad ang Kraken ng $1.25 milyon para mabayaran ang mga singil sa Commodity Futures Trading Commission (CFTC) na nag-alok ito ng mga serbisyo sa transaksyon ng ilegal na margined digital asset at hindi nagparehistro bilang futures commodity merchant (FCM) sa regulatory agency.

Natagpuan ng CFTC na nilabag ni Kraken ang Commodities Exchange Act sa pamamagitan ng pag-aalok ng mga margined Crypto na produkto sa pagitan ng Hunyo 2020 at Hunyo 2021 nang hindi nagrerehistro bilang alinman sa isang Designated Contract Market (DCM) o FCM. Ang mga entity na umaasang maglista o mag-trade ng mga futures na produkto ay dapat magparehistro bilang FCM, habang ang isang lisensya ng DCM ay kailangan para mag-alok ng mga futures na produkto.

Napanatili ni Kraken ang tanging pag-iingat ng mga margined asset, ayon sa isang pahayag ng CFTC.

"Sa panahon ng nauugnay na panahon, inaalok ng Kraken ang mga potensyal at umiiral na mga customer ng U.S. ng kakayahang pumasok sa mga margined retail commodity transactions sa palitan nito," sabi ng isang order na inisyu ng CFTC. "Ang margined trading ay available sa sinumang tao sa U.S. na inaprubahan ni Kraken para sa isang user account."

Nag-aalok ang exchange ng mga margin ratio na hanggang 5:1, ayon sa order.

Sa ilalim ng mga tuntunin ng kasunduan, babayaran ng Kraken ang $1.25 milyon na multa sa loob ng 30 araw at titigil sa pag-aalok ng ganitong uri ng margin sa mga tao sa U.S.. Ang palitan ay tinatalikuran din ang karapatan nito sa anumang mga pagdinig o pagsusuri sa korte.

Inanunsyo ni CFTC Commissioner Dawn Stump sa isang kasabay na pahayag na maaaring mahirap para sa Kraken na sumunod sa batas dahil sa kasalukuyang gabay sa mga isyu tulad ng "aktwal na paghahatid" ng mga digital na asset.

Sinabi ni Stump na hindi malinaw kung paano makokontrol ang Kraken bilang isang FCM, na binabanggit na ito ay magiging "walang uliran" para sa isang kumpanya na mairehistro nang sabay-sabay bilang isang DCM at FCM. Ang Kraken ay hindi nakarehistro bilang alinman, ayon sa database ng NFA.

"Kung paano kokontrolin ang Kraken bilang isang FCM ay hindi lubos na malinaw, dahil marami sa mga patakaran ng Komisyon na namamahala sa regulasyon nito ng mga tradisyonal na FCM ay hindi akma sa papel ng Kraken bilang isang palitan," sabi niya.

Iminungkahi ng Komisyoner ang pagbubukas ng isang pamamaraan sa paggawa ng panuntunan upang magbigay ng malinaw na "mga tuntunin ng kalsada" para sa mga palitan at iba pang Crypto entity na dapat sundin.

Sa isang pahayag, sinabi ng isang tagapagsalita ng Kraken, "Kami ay nagpapasalamat na ang pag-aayos ngayon ay kinikilala ang aming pakikipagtulungan at pakikipag-ugnayan sa isyu. Kami ay nakatuon sa pakikipagtulungan sa mga regulator upang subukang tiyakin na ang mga patakaran na namamahala sa mga digital asset ay lumikha ng isang antas ng paglalaro sa buong mundo - ONE na nagpapahintulot sa Crypto space sa US na umunlad, habang pinoprotektahan ang mga interes ng mga indibidwal at ang integridad ng industriya."

"Naghanap ng kalinawan" ang Kraken sa patnubay ng margin trading ng CFTC at nagsimulang aktibong limitahan ang mga produkto nito sa margin noong Hunyo 2021, sinabi ng pahayag.

“Tulad ng kinikilala ni Commissioner Stump sa kanya pagsang-ayon, ang pagkilos na ito sa pagpapatupad ay nagmumula sa kawalan ng malinaw na nakasaad na landas sa pag-aalok ng mga produkto ng margin spot sa mga retail investor. Naniniwala kami na ang ganitong landas ay makikinabang sa industriya ng digital asset ng US at ang mga mamumuhunan sa US ay nagsusulat nang malaki. LOOKS ni Kraken ang pagiging produktibo sa mga isyung ito sa hinaharap," sabi ng pahayag.

Zack Seward nag-ambag ng pag-uulat.

I-UPDATE (Set. 28, 2021, 20:51 UTC): Nagdaragdag ng karagdagang konteksto at isang pahayag mula sa Kraken.