La SEC y la CFTC sancionan con 300.000 dólares a la aplicación de Cripto Abra por swaps ilegales.

La aplicación financiera Cripto Abra ha llegado a un acuerdo con la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos (CFTC) en relación con su oferta de swaps considerados ilegales por los reguladores.

• En dos declaraciones el lunes, elSEGUNDO y CFTCdijeron que habían presentado y resuelto cargos contra Abra y su empresa asociada con sede en Filipinas, Plutus Technologies.
• La SEC acusó formalmente a Abra y Plutus de vender swaps basados en valores a inversores minoristas sin registrarlos ni venderlos en una bolsa nacional reconocida.
• Mientras tanto, la CFTC acusó a ambos de celebrar swaps ilegales fuera de bolsa con ciudadanos estadounidenses y extranjeros.
• Abra y Plutus acordaron resolver ambas demandas, 150.000 dólares cada una, sin admitir ni negar las acusaciones de la orden.
• Abra se lanzó como unBitcoinaplicación de remesas en 2014 y ha aumentado la cantidad de servicios relacionados con criptomonedas para incluir más monedas y otros servicios a lo largo de los años.
• La SEC criticó a Abra por ofrecer a los inversores minoristas contratos que proporcionaban exposición sintética al mercado bursátil estadounidense. Si bien no eran valores, la SEC afirma que los swaps basados en valores estaban sujetos a la legislación bursátil estadounidense.
• Abra comenzó a ofrecer los swaps en febrero de 2019.
• Tanto la SEC como la CFTC dijeron que la compañía no hizo nada para verificar si los inversores eran realmente elegibles.
• Abra cerró brevemente la oferta después de una advertencia de la SEC a principios de 2019; la reanudó en mayo de ese año después de limitar el servicio a residentes no estadounidenses.
• Aunque Abra trasladó algunas de sus operaciones al extranjero, la mayoría de los contratos se diseñaron y comercializaron desde la sede de la empresa en San Francisco.
• En total, Abra ha recaudado más de 45 millones de dólares en una serie de rondas de capital de riesgo; la Stellar Development Foundation (SDF) invirtió 5 millones de dólaresen Abra en mayo.
• Plutus Financial, que opera como Abra,recibió entre $350,000 y $1 millónen los préstamos de rescate "PPP" de EE.UU. en abril.

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