Jefe de Delitos contra Monedas Digitales: El Departamento de Justicia no tiene una agenda relacionada con Bitcoin

Pocos grupos han sido tan tempranos y tan activos a la hora de intentar comprender las implicaciones de la moneda digital y la Tecnología blockchain como las fuerzas de seguridad de Estados Unidos.

A pesar de su uso y la inversión expandidos, las monedas criptográficas como Bitcoin siguen siendo... ampliamente utilizadoPara actividades ilícitas. Los operadores del mercado negro y los extorsionadores fueron precoces y agresivos en sus intentos de capitalizar la red de pagos digitales y su enfoque similar al efectivo para las transacciones, una tendencia que continúa.

Como prueba, el Departamento de Justicia, Fiscalía de los Estados Unidos para el Distrito Norte de California (DOJ), designó a Kathryn Haun como su primera Coordinadora de Delitos contra Monedas Digitales.este junioEl puesto encuentra a Haun liderando un grupo de trabajo multiagencia en San Francisco e integrado por representantes de la Oficina Federal de Investigaciones (FBI), Investigaciones de Seguridad Nacional (HSI), el Servicio de Impuestos Internos (IRS) y el Servicio Secret (USSS), entre varias otras organizaciones federales y estatales.

En una entrevista, Haun refutó algunos de los conceptos erróneos que a veces han proliferado entre los entusiastas de la tecnología, muchos de los cuales intentan presentar los intereses de su agencia y del gobierno de Estados Unidos como reñidos con una moneda que opera sin respaldo gubernamental.

Haun enfatizó que el Departamento de Justicia y otras entidades encargadas de controlar los delitos financieros cuentan con recursos limitados y no están comprometidas con una agenda amplia contra el Bitcoin. Más bien, sugirió que la agencia para la que trabaja y la comunidad más amplia de criptomonedas y blockchain comparten puntos en común, argumentando que un entorno más seguro para los consumidores, con regulaciones claras para separar a los actores maliciosos, es lo mejor para todos.

Haun le dijo a CoinDesk:

Todos se benefician de la claridad. Los actores del ecosistema, las empresas, el gobierno; todos se benefician de saber qué leyes y regulaciones se aplican a las monedas digitales y cómo se aplican.

Haun describió los esfuerzos de agencias como el Departamento de Justicia como un apoyo al objetivo de aclarar la aplicación de las leyes y regulaciones estadounidenses vigentes en la materia. Además, enfatizó que, si bien el Departamento de Justicia no redacta las leyes, sí desempeña un papel activo al presentar a los jueces estadounidenses casos que servirán de base para la futura elaboración de normas.

Cumplimiento de las empresas emergentes

Según Haun, un ejemplo del equilibrio que las agencias federales están intentando lograr es el esfuerzo conjunto del Departamento de Justicia con la Red de Control de Delitos Financieros (FinCEN) que culminó con Ripple Labs y una subsidiariamultado con 700.000 dólarespor violaciones a la Ley de Secreto Bancario.

Haun sugirió que, si bien Ripple Labs puede haber sido investigado por conductas que ocurrieron al principio de sus días como una startup enfocada en la moneda digital, no fue parte de ninguna "iniciativa o impulso especial en particular" para examinar toda la industria.

"Debido a los amplios esfuerzos correctivos de Ripple, incluyendo su compromiso de mejorar sus procedimientos antilavado de dinero y de conocimiento del cliente, entre otros factores, decidimos no procesar penalmente a Ripple, sino llegar a un acuerdo", explicó Haun.

Haun señaló que no se presentaron acusaciones ni cargos criminales contra Ripple Labs o sus ejecutivos, y enmarcó la resolución como un compromiso entre una agencia estadounidense con la responsabilidad de garantizar que las empresas financieras cumplan con la ley y una startup que operaba en un entorno de rápido cambio.

Ella dijo que esto refleja el entendimiento entre las agencias financieras de que las empresas más pequeñas o en etapa inicial pueden no necesariamente tener un empleado cuyo único trabajo sea servir como oficial de AML o de cumplimiento.

Quizás esa persona tenga diferentes roles en la empresa. Pero el hecho de que una empresa sea pequeña o esté comenzando no significa que no necesite contar con un programa de cumplimiento, ya que estos son temas importantes que cualquier empresa, independientemente de su tamaño o etapa, debe abordar desde el principio.

Como suele decirse, no existe un programa de cumplimiento único para todos y, en definitiva, depende de la base de clientes de cada entidad, su nivel de riesgo y otros factores exclusivos de esa entidad.

canal de investigación

Haun explicó con más detalle cómo llegan los casos a su atención como Coordinadora de Delitos con Moneda Digital, y sugirió que los mismos se originan a través de diversos medios.

Los agentes pueden recibir pistas directamente de instituciones financieras o desarrollarlas a través de otras fuentes. Las presuntas víctimas, explicó, a veces pueden denunciar delitos directamente al departamento a través de las fuerzas del orden federales y locales.

Finalmente, enfatizó que no hay una ONE respuesta a cómo se desarrollan las pistas de los casos y no hay una agencia de investigación en particular con la única responsabilidad de llevar adelante las investigaciones.

"Es como preguntar '¿qué agencia se encarga de los delitos cometidos con dinero en efectivo?'", dijo. "La respuesta es que ONE agencia o unidad lo hace por sí sola; al igual que con otras formas de pago, los delitos cometidos con monedas digitales o mediante nuevas Tecnología financieras abarcan muchas áreas y, por consiguiente, numerosas agencias y unidades diferentes dentro de ellas participan en estas investigaciones".

Como prueba de ello, señaló que algunos de los casos de moneda digital procesados públicamente hasta el momento han sido marcadamente diferentes en su temática, categorizando el caso contra el ex agente especial de la DEACarl Force y ex agente del Servicio Secret Shaun Bridgescomo fundamentalmente un caso de corrupción pública, mientras que Ripple Labs era más un asunto de cuello blanco yRuta de la Seda más bien una conspiración global de narcóticos.

Aunque el departamento ha visto una afluencia de estafas de extorsión que involucran a Bitcoin, dijo que la naturaleza de las actividades ilegales cometidas con la Tecnología es capaz de expandirse a "casi todas las variedades" de delitos.

En cuanto a las empresas que se han reubicado fuera de los EE. UU. en protesta por el aumento de leyes y regulaciones, sugirió que esto no necesariamente influye en las consideraciones de la agencia sobre la aplicación de las leyes existentes.

Sin embargo, destacó que el amplio mandato que tiene el Departamento de Justicia para procesar actividades delictivas no depende únicamente de la ubicación física de un individuo o entidad, y agregó:

Supongamos que una casa de cambio se dedica al lavado de activos ilícitos y la actividad delictiva subyacente se lleva a cabo aquí; esto, según la ley, es suficiente para afectar la jurisdicción de este distrito. De igual manera, si la casa de cambio opera en el distrito o dirige deliberadamente sus actividades comerciales aquí, esto también podría ser suficiente. La ley no exige que una empresa tenga su sede física aquí para estar sujeta a la jurisdicción de este distrito.

Rol y responsabilidades

El nuevo rol es el resultado de la experiencia de Haun con sindicatos criminales transnacionales y organizados, robo de identidad, lavado de dinero y delitos cibernéticos; todas especialidades que la llevaron a tener un conocimiento temprano de la Tecnología.

Hace unos tres años, comencé a centrarme en el área de las monedas digitales y los pagos móviles. Vimos que cada vez más organizaciones criminales recurrían a la deep web para comprar y vender sus bienes y servicios, y también empezamos a observar una gran coincidencia con mercados donde se podían comprar artículos ilegales con Bitcoin u otras monedas digitales —recordó—. Así que empecé a preguntarme: "¿Qué es Bitcoin?".

En la actualidad, el rol de Haun, aunque en constante evolución, consiste en coordinar los casos del distrito relacionados con monedas digitales y nuevas tecnologías financieras, mantenerse al tanto de los nuevos avances en la industria y realizar capacitaciones con otras agencias sobre la Tecnología.

La oficina apoyó firmemente los esfuerzos para centrarse en estas nuevas tecnologías. Esto tiene mucho sentido, ya que nuestro distrito abarca toda el área de la bahía y, en muchos sentidos, Silicon Valley es la zona cero, donde se concentra gran parte de la acción y la inversión en este ámbito en Estados Unidos", explicó.

Haun afirmó que su proceso de formación personal continúa hasta el día de hoy. Asiste a conferencias según se lo permite su trabajo y preside reuniones periódicas (no especificó con qué frecuencia) de un grupo de trabajo donde las agencias gubernamentales comparten información sobre casos relacionados con las monedas digitales.

Según Haun, el grupo de trabajo comenzó como un grupo informal de agentes gubernamentales que necesitaban comprender mejor cómo abordar las complejidades de la investigación y el enjuiciamiento de delitos en este entorno. Las primeras preguntas, explicó, se centraron en temas que abarcaban desde el funcionamiento de las cuentas de correo de Tor hasta las mejores prácticas para las órdenes de incautación en casos relacionados con Bitcoin.

Haun también participa en iniciativas para reunir a agentes del orden con miembros de la industria de Bitcoin y blockchain. Sin embargo, enfatizó que dicha colaboración profesional se centra en unir a participantes de ambos campos hacia objetivos comunes para el bien común.

Haun concluyó:

Debemos ser capaces de hacer nuestro trabajo, independientemente de las críticas que recibamos. No podemos eludir los procesos que puedan ser impopulares. Nuestra labor es buscar la justicia y hacer cumplir la ley.

Kathryn Haun está hablando enConsenso 2015en Nueva York. Únase a ella en el TimesCenter el 10 de septiembre. Una lista de losoradores del eventose puede encontrar aquí.

Imagen de la sede del Departamento de Justiciavía Shutterstock