Robinhood назначает бывших руководителей Fidelity и Wells Fargo на должности руководителей отдела по соблюдению нормативных требований

Торговая платформа Robinhood объявила в четверг о найме двух руководителей для руководства работой по обеспечению соответствия в ее финансовых и ценных бумагах.

• Согласно объявлению, размещенному на веб-сайте Robinhood, Норм Аскенсас, бывший руководитель отдела по соблюдению нормативных требований в Fidelity Institutional, возглавит отдел по соблюдению нормативных требований в финансовой команде компании.
• Кроме того, Келли Зигатис, бывший руководитель надзора и контроля в Wells Fargo Advisors, будет выполнять эту работу для команды по ценным бумагам Robinhood.
• Ожидается, что оба новых руководителя по комплаенсу присоединятся к фирме в сентябре, сообщил Robinhood. Ранее в этом месяце Robinhood также объявила озавершение раунда финансирования серии Gчто привлекло $200 млн для фирмы, увеличив ее общую оценку до $11,2 млрд.
• В декабре 2019 года Управление по регулированию финансовой промышленности (FINRA) ввелоШтраф в размере 1,25 млн долларов на Robinhoodпоскольку было обнаружено, что торговая платформа, известная тем, что предлагает сделки с нулевой комиссией, не смогла гарантировать своим клиентам получение лучших условий по их заказам.