Interactive Brokers выплатит 38 млн долларов в качестве компенсации за нарушения в сфере ПОД

Брокерская фирма Interactive Brokers LLC согласилась выплатить штраф в размере 38 миллионов долларов США для урегулирования обвинений, связанных с несоблюдением требований по борьбе с отмыванием денег (AML) и неспособностью отмечать подозрительные транзакции, согласнонедавнее объявлениеКомиссией по ценным бумагам и биржам (SEC).

В заявлении говорится, что за год Interactive Brokers не подала в SEC около 150 отчетов о подозрительной деятельности, а также не провела надлежащее расследование подозрительной деятельности, как того требует процедура.

• По условиям соглашения брокерская фирма выплатит SEC 11,5 млн долларов, Finra 15 млн долларов иКомиссия по торговле товарными фьючерсами11,5 миллионов долларов.
  
• В соответствии с Отдельное заявление Finra,В период с января 2013 года по сентябрь 2018 года Interactive Brokers не уделяла должного внимания соблюдению правил AML. В объявлении также говорится, что фирма также не проверяла надлежащим образом банковские переводы своих клиентов на предмет подозрительной активности, включая те, которые исходили из стран, признанных регуляторами «высокорискованными».
• В рамках урегулирования брокерская компания будет обязана внести необходимые изменения, предложенные сторонним консультантом, для устранения проблем и возврата определенной прибыли в дополнение к штрафам, наложенным этими агентствами.