SEC atinge fundo de ativos Cripto e 'ICO Superstore' com penalidades

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) disse na terça-feira que acusou e fechou acordos com duas empresas e seus proprietários que operam no setor de Criptomoeda .

O regulador de valores mobiliáriosalegado que a Cripto Asset Management LP (CAM) e seu diretor, Timothy Enneking, se promoveram sob falsos pretextos, alegando que Enneking arrecadou mais de US$ 3 milhões no final de 2017 e alegou que a empresa era "o primeiro fundo de Cripto regulamentado nos Estados Unidos".

De acordo com a declaração da SEC, Enneking e a empresa concordaram com a ordem de cessar e desistir da SEC e pagarão uma multa de $ 200.000, sem admitir ou negar as descobertas da agência. Enneking T respondeu imediatamente a um Request de comentário.

Embora esta T seja a primeira vez que a SEC emite cartas de cessação e desistência para empresas que operam no setor de Cripto , é a primeira vez que encontra falhas em declarações de registro feitas por uma empresa de investimento em Criptomoeda .

Separadamente, a SECacusadoTokenLot LLC e seus proprietários, Lenny Kugel e Eli L. Lewitt, de atuarem como corretores-negociantes não registrados. A agência disse que a TokenLot – descrita como uma espécie de "ICO Superstore" – "recebeu ordens de mais de 6.100 investidores de varejo e lidou com mais de 200 tokens digitais diferentes, que a SEC descobriu que incluíam títulos."

Assim como no caso da CAM, Kugel, Lewitt e TokenLot T concordaram nem negaram as conclusões da SEC, mas concordaram em pagar US$ 471.000 em restituição mais US$ 7.929 em juros.

Lewitt e Kugel também pagarão US$ 45.000 cada em multas e "concordaram com as proibições da indústria e de ações de baixo valor e de empresas de investimento, com o direito de reaplicação após três anos".

"As penalidades neste caso refletem a pronta cooperação e ações corretivas da TokenLot, Kugel e Lewitt", disse Steven Peikin, codiretor da Divisão de Execução da SEC, em um comunicado.

Notavelmente, o acordo com a SEC também afirma que eles encontrarão "um terceiro independente para destruir o estoque restante de ativos digitais da TokenLot". Não está claro como esse processo ocorrerá neste momento.

Ambas as ordens da SEC fizeram referência ao seu relatório DAO de 2017, que abriu caminho para uma série de ações de execução da SEC contra supostos fraudadores no ecossistema de ICO. Na época, a agência disse que a lei de valores mobiliários nos EUA.poderia ser aplicado a vendas de tokens.

Desde então, altos funcionários da SEC, incluindo o seu presidenteJay Clayton, fizeram das ICOs uma prioridade significativa para a agência.

As ordens da SEC podem ser encontradas abaixo:

No caso de TOKENLOT, LLC, LENNY KUGEL E ELI L. LEWITT, por CoinDeskno Scribd

No caso de Cripto ASSET MANAGEMENT, LP e TIMOTHY ENNEKING, por CoinDeskno Scribd

Imagem do emblema da SEC via Shutterstock