Regulador de câmbio dos EUA FINRA cita Bitcoin na avaliação anual de risco

Uma organização autorreguladora encarregada de supervisionar corretoras e Mercados de câmbio está tentando obter mais informações sobre como seus membros podem estar usando Bitcoin ou outras moedas virtuais.

O inquérito surge no âmbito da Autoridade Reguladora da Indústria Financeira (FINRA)Pesquisa de Avaliação de Controle de Riscos de 2016, uma pesquisa opcional que busca melhorar a compreensão da organização sobre as operações dos membros e os riscos potenciais associados a essas atividades.

A pesquisa foi enviada aos membros no início de junho e ocorre em meio a uma pesquisa maior realizada por muitosgoverno e não governamental reguladores, tanto nos EUA quanto internacionalmente, sobre os usos da Tecnologia Bitcoin e blockchain.

Entre as cerca de 200 perguntas, duas eram focadas em moedas virtuais. Uma pergunta obrigatória buscava abordar se as firmas-membro estão envolvidas em atividades comerciais envolvendo moedas virtuais, enquanto a outra visava avaliar a natureza das atividades.

O questionário fornece uma série de respostas possíveis para os entrevistados, incluindo se eles emitem moedas virtuais ou são afiliados a entidades que negociam ou investem na área, fornecendo insights sobre como a FINRA acredita que seus membros podem estar se envolvendo com a Tecnologia emergente.

Em declarações ao CoinDesk, a FINRA tentou posicionar o inquérito como apenas uma pequena parte de um processo de exame maior, ONE resultados não seriam divulgados mais amplamente.

A organização disse:

"As informações coletadas pelo RCA são usadas apenas para fins regulatórios e de exame."

Em outro lugar, o advogado da Pillsbury Winthrop, Marco Santori, disse acreditar que a FINRA pode estar tentando Aprenda mais sobre as atividades de moeda virtual de seus membros devido às complexidades relacionadas à forma como as corretoras são regulamentadas nos EUA.

Mais especificamente, ele postulou que o motivo das perguntas pode ser que as entidades regulamentadas pela Securities and Exchange Commission (SEC) estão isentas da Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) e dos requisitos de licenciamento estaduais, agências que têm sido mais assertivas na tentativa de entender e regular o setor.

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