Divisão de Cripto da Robinhood é Multada em US$ 30 Milhões pelo Regulador Financeiro de Nova York

O Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (NYDFS) multou a unidade de negociação de Cripto da Robinhood (HOOD) em US$ 30 milhões por supostas violações de regulamentações antilavagem de dinheiro e segurança cibernética. The Wall Street Journal primeiro relatado sobre a multana terça-feira.

• “À medida que seus negócios cresciam, a Robinhood Cripto falhou em investir os recursos e a atenção adequados para desenvolver e manter uma cultura de conformidade – uma falha que resultou em violações significativas dos regulamentos antilavagem de dinheiro e segurança cibernética do Departamento”, disse a superintendente do NYDFS, Adrienne A. Harris, em um declaração.
• Além da multa, a Robinhood também será obrigada a contratar um consultor independente para avaliar sua conformidade com os regulamentos do NYDFS.
• De acordo com o Wall Street Journal, a multa contra a Robinhood é a primeira ação de fiscalização de Cripto do NYDFS.
• Em uma declaração à CoinDesk, a conselheira geral associada de litígios e execução regulatória da Robinhood, Cheryl Crumpton, escreveu que "estamos satisfeitos que o acordo em princípio alcançado no ano passado e previamente divulgado em nossos registros públicos agora seja definitivo. Fizemos um progresso significativo na construção de programas legais, de conformidade e de segurança cibernética líderes do setor e continuaremos a priorizar esse trabalho para melhor atender nossos clientes."
• De acordo com Robinhoodresultados do primeiro trimestre, as Cripto constituíam cerca de 25% da receita baseada em transações da empresa.
• Cripto Robinhood disse ano passadoque esperava ser multada em US$ 30 milhões pelo regulador de Nova York. Uma investigação de 2020 “focou principalmente em questões relacionadas à prevenção de lavagem de dinheiro e segurança cibernética” e concluiu que a empresa estava violando vários requisitos regulatórios, disse a empresa na época.
• Em 2021, a empresa de negociação foi multada em US$ 70 milhões pela Autoridade Reguladora do Setor Financeiro (FINRA), a maior multa já emitida pela FINRA, por não proteger os clientes.
• As ações da Robinhood caíram pouco mais de 1% no início do pregão de terça-feira, a US$ 8,94.

ATUALIZAÇÃO (2 de agosto de 2022, 13:22 UTC): Adiciona informações de contexto e movimentação de estoque.

ATUALIZAÇÃO (2 de agosto de 2022, 14:03 UTC): Remove "Relatório" do título e adiciona declaração do NYDFS e resposta da Robinhood.

ATUALIZAÇÃO (2 de agosto de 2022, 15:16 UTC): Adicionadas informações sobre o tamanho do negócio de Cripto da Robinhood.