FalconX raggiunge un accordo con la CFTC per 1,8 milioni di dollari per la mancata registrazione come Futures Commission Merchant

FalconX pagherà 1,8 milioni di dollari per risolvere le accuse recentemente annunciate dalla Commodity Futures Trading Commission (CFTC) secondo cui la società di trading Cripto ha violato le leggi sulle materie prime non registrandosi come commissionario di futures (FCM), secondo un Annuncio del lunedìdal regolatore.

Attraverso il suo prodotto “Edge”, FalconXha agito come un broker PRIME Cripto, offrendo ai clienti istituzionali, tra cui alcuni con sede negli Stati Uniti, l'accesso a vari exchange Cripto per negoziare derivati, tra cui futures e swap, ha affermato la CFTC in un comunicato stampa di lunedì.

Sebbene FalconX si descriva come il "più grande PRIME di asset digitali", non è stato correttamente registrato presso la CFTC. ONE delle società del portafoglio di FalconX, FalconX Bravo, è stata registrata presso la CFTC come swap dealer dallo scorso agosto, secondo l'accordo di conciliazione di lunedì.

Il modo in cui FalconX conduceva i propri affari per i propri clienti istituzionali comportava che spesso le informazioni KYC (know-your-customer) accurate non venivano fornite agli exchange Cripto con cui FalconX operava.

Tuttavia, dopo che la CFTC ha intentato causa contro Binance e il suo ex CEO, Changpeng "CZ" Zhao per reati simili nel marzo 2023, FalconX ha volontariamente "modificato e migliorato il suo approccio alla raccolta di informazioni identificative dei clienti", incluso l'obbligo per i clienti di identificare l'ubicazione dei beneficiari effettivi finali delle attività, l'ubicazione della loro sede aziendale e l'ubicazione dei dipendenti che controllano l'account Edge dell'investitore.

Dopo l'introduzione di questi nuovi e più severi requisiti KYC, FalconX ha comunicato alla CFTC che Edge ha perso metà dei suoi clienti.

Nel suo accordo di conciliazione, la CFTC ha affermato che gli sforzi di bonifica di FalconX, nonché la sua “sostanziale cooperazione” con l’indagine, hanno portato a una sanzione inferiore a quella che avrebbe potuto essere altrimenti imposta.

FalconX dovrà pagare 1.179.008 $ di restituzione e una sanzione civile di 589.504 $ e dovrà cessare e desistere dall'agire come FCM non registrato.

Al momento in cui scriviamo, FalconX non ha risposto alla Request di commento di CoinDesk.