SEC e CFTC accusano la società di futures Bitcoin 1Broker di violazioni della legge sui titoli

Aggiornamento (5 marzo 2019 18:00 UTC):1Broker ha dettoha risolto le accusecon la SEC e la CFTC e consentirebbe ai clienti di continuare a prelevare fondi fino alla fine del 2019.Documenti del tribunaleha indicato che 1Broker e il fondatore Patrick Brunner sarebbero stati tenuti a pagare$ 26.000 in spese di restituzioneLa CFTC non ha confermato immediatamente l'accordo.

La Securities and Exchange Commission (SEC) e la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) degli Stati Uniti hanno intentato causa contro un operatore di titoli con sede nelle Isole Marshall per presunta violazione della legge federale attraverso un'operazione di scambio di titoli basata su Bitcoin.

La SEC ha annunciato inun comunicato stampache ha presentato accuse contro 1pool Ltd., nota anche come1Mediatore, nonché il suo CEO Patrick Brunner per aver venduto swap basati su titoli a investitori statunitensi e internazionali senza rispettare le opportune "soglie di investimento discrezionale". In particolare, secondo le accuse, gli investitori potevano acquistare questi swap solo con Bitcoin.

La SEC sostiene inoltre che 1Broker non era registrato come "operatore di swap su titoli" e "non è riuscito a effettuare transazioni sui suoi swap su titoli su una borsa nazionale registrata".

Ha aggiunto:

"La SEC sostiene che un agente speciale del Federal Bureau of Investigation, agendo sotto copertura, ha acquistato con successo diversi swap basati su titoli sulla piattaforma 1Broker dagli Stati Uniti, nonostante non abbia soddisfatto le soglie di investimento discrezionale richieste dalle leggi federali sui titoli."

Shamoil Shipchandler, direttore dell'ufficio regionale di Fort Worth della SEC, ha affermato in una nota che "la SEC protegge gli investitori statunitensi su una varietà di piattaforme, indipendentemente dal tipo di valuta utilizzata nelle loro transazioni... Le società internazionali che effettuano transazioni con investitori statunitensi non possono eludere la conformità alle leggi federali sui titoli utilizzando le Criptovaluta".

L'autorità di regolamentazione chiede un'ingiunzione permanente contro Brunner e 1pool, insieme a sanzioni e "restituzione più interessi".

Inoltre, la CFTCha presentato accusecontro 1Broker per aver violato in modo analogo le leggi federali non implementando misure antiriciclaggio e di vigilanza.

L'FBIsuccessivamente segnalatoaveva sequestrato il dominio 1broker.com, sostenendo che la società aveva violato le leggi sul riciclaggio di denaro e sulla frode telematica, oltre ad aver "operato come broker/dealer di titoli non registrato" e "operato come commissionario di futures non registrato".

1Broker non ha risposto immediatamente alla Request di commento.

Nota dell'editore:Questo articolo è stato aggiornato.

SECimmagine tramite Shutterstock