La SEC multa l'operatore di cambio Bitcoin defunto di $ 68.000

Dopo una lunga indagine da parte della Securities and Exchange Commission (SEC) degli Stati Uniti, il principale ente di regolamentazione dei titoli del Paese, l'operatore di due exchange di valuta digitale senza licenza è stato condannato a pagare più di 68.000 dollari.

Ethan Burnside era l'unico proprietario e gestore di BTC Trading Corp, società madre delle piattaforme Società BTCT E Scambio globale Litecoin (LTC Global) da agosto 2012 fino alla cessazione delle attività di trading e di account nell'ottobre 2013. L'importo che Burnside pagherà è pari a tutti i profitti realizzati dagli exchange, oltre alla multa.

Burnside ha collaborato con l'indagine della SEC e ha accettato di risolvere il caso pagando $ 58.307,07 di restituzione e interessi pre-giudizio, più una penale di $ 10.000. Gli è stato inoltre vietato di lavorare nel settore dei titoli per due anni, dopodiché potrà presentare nuovamente domanda per condurre affari nel settore.

La SEC ha affermato che BTCT Co aveva 7.959 account registrati e aveva eseguito circa 366.490 transazioni, mentre LTC Global aveva 2.655 account e ne aveva elaborate circa 60.496. Inoltre, 52 emittenti hanno stipulato contratti per quotare le proprie azioni con LTC Global, mentre 69 emittenti hanno stipulato contratti per quotare con BTCT Co.

Nel documento si legge:

"Nessuno degli emittenti ha registrato una classe di titoli presso la Commissione ai sensi dell'Exchange Act e nessuno degli emittenti ha registrato un'offerta di titoli presso la Commissione ai sensi del Securities Act."

Gli emittenti hanno pagato rispettivamente 11.450 LTC e 210 BTC in commissioni di quotazione.

Al momento del lancio di LTC Global, 1 LTC valeva $0,02, rispetto ai $3,62 al momento della stampa. Quando BTCT Co è stata lanciata qualche mese dopo, il prezzo del Bitcoin era di $12,56, un prezzo sostanzialmente inferiore ai $365 osservati oggi.

La documentazione depositata presso la SEC indica che Burnside ha collaborato alle indagini, aiutando a tradurre i dati e ingaggiando esperti di revisione finanziaria per redigere i report.

Dichiarazione degli avvocati

Burnside è stato rappresentato nel caso dallo studio legaleGruppo legale Angeli Ungardi Portland, Oregon, che hanno rilasciato una dichiarazione dopo la conclusione affermando che loro e il loro cliente erano soddisfatti che la SEC avesse approvato l'accordo.

In quella dichiarazione Burnside ha affermato di aver avvisato Angeli Ungar non appena ha saputo dell'indagine e ha dichiarato la sua intenzione di fare tutto il possibile per proteggere gli utenti del sito web BTC Trading. Ha inoltre ribadito di aver collaborato pienamente con la SEC.

"Durante l'indagine, Burnside ha collaborato pienamente con lo staff della Commissione, fornendo assistenza tempestiva e sostanziale. Si è reso disponibile allo staff della Commissione su Request ... e ha assunto esperti di revisione contabile finanziaria per assistere nella generazione e formattazione di report al fine di consentire allo staff di accertare rapidamente la portata e il funzionamento delle sue imprese. Gli sforzi di Burnside hanno facilitato l'indagine dello staff che coinvolgeva una Tecnologie emergente."

Da quando è iniziata l'indagine della SEC, ha aggiunto, le transazioni basate su bitcoin sono diventate sempre più importanti nel dibattito finanziario, politico e normativo mainstream sulle valute virtuali. Burnside aveva "apprezzato l'opportunità" di condividere la sua comprensione di Bitcoin con la SEC nonostante l'evidente sfida dell'indagine.

Scambi non registrati

Secondo ilDeposito SEC, le due società erano "borse valori e broker-dealer non registrati, denominati in valuta virtuale online" che vendevano e scambiavano azioni di società di valuta digitale utilizzando solo Bitcoin e Litecoin.

BTC Trading Corp è registrata in Belize ed è proprietaria sia di LTC Global che di BTCT Co, nessuna delle quali era un'entità costituita o registrata presso la SEC in alcun modo.

È stata menzionata anche la società di mining Litecoin LTC Mining di Burnside, di cui ha venduto azioni tra luglio e settembre 2012.

"A qualsiasi individuo o gruppo era consentito aprire un account e accedere ai servizi dei siti web dopo aver completato un modulo di registrazione online. L'unica informazione richiesta per la registrazione era un indirizzo email valido, che consentiva agli utenti di ciascun sito web di mantenere un certo livello di anonimato. La registrazione era gratuita. Una volta registrati, gli utenti potevano visualizzare la cronologia e il saldo del proprio account online", si legge nel documento.

Inoltre, nell'atto introduttivo Burnside veniva accusato di aver sollecitato gli utenti del forum Bitcoin Talk a iscriversi al servizio.

Prova d'azione

La SEC ha da tempostato perseguitopiattaforme di investimento e di scambio di valuta digitale che non hanno effettuato la registrazione o non hanno rispettato il Securities Exchange Act del 1934.

L'agenziasospeso tradingdi Imogo Mobile Technologies Corp all'inizio del 2014, e in unscambio di e-mail memorabile ha dichiarato di aver avviato un'indagine sul proprietario dell'exchange MPEx, Mircea Popescu, in merito alla vendita del famoso sito di gioco d'azzardo SatoshiDICE per oltre 11,5 milioni di dollari in Bitcoin.

Una SECavviso per gli investitorinel maggio 2014 ha avvertito che gli investimenti basati su bitcoin presentavano un "rischio elevato di frode" erappresentava un rischioagli investitori inesperti che si affrettano ad abbracciare le tecnologie all'avanguardia. Unavviso precedenteha messo in guardia gli investitori da potenziali schemi Ponzi e altre truffe sugli investimenti, mentre unbollettino separato della Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ha lanciato l'allarme: "Bitcoin: più che un BIT' rischioso".

Anche se le piattaforme di investimento non sono delle vere e proprie truffe, come suggerivano gli avvertimenti, la loro natura non autorizzata implica che i loro operatori non soddisfano i rigorosi requisiti di Dichiarazione informativa, patrimonio netto o reddito a cui le società di investimento "tradizionali" dovevano attenersi per poter fare affari.

Immagine SECtramite Wikipedia