Robinhood Under Investigation for FINRA Registration Violation

Ang Robinhood Financial ay nahaharap sa isang pagsisiyasat sa kabiguan ni CEO Vlad Tenev na magparehistro sa Financial Industry Regulatory Authority, ONE sa mga nangungunang regulator ng Wall Street, ibinunyag ng online broker noong Martes sa mga pagsasampa ng regulasyon.

Sinabi ng kompanya na nakatanggap ito ng " Request sa pagsisiyasat" mula sa FINRA noong Lunes.

Ang pinag-uusapan ay ang pagsunod ng Robinhood sa "mga kinakailangan sa pagpaparehistro ng FINRA," partikular na ang katayuan ni Tenev at ng kanyang co-founder, si Baiju Bhatt. Gusto ng FINRA ng mga dokumento at impormasyon, sabi ni Robinhood.

"Sinusuri ng Robinhood ang bagay na ito at nagnanais na makipagtulungan sa pagsisiyasat," sabi ng kompanya sa mga dokumento.

Bagama't dati nang naiulat na kulang ng lisensya ng FINRA si Tenev, bago ang imbestigasyon ng FINRA. Tiyak na magdaragdag ito ng pagsisiyasat sa mga kasanayan sa negosyo ng Robinhood habang ang sikat na online stock trading platform ay naghahanda na maging pampubliko. Nag-aalok ang fintech ng Cryptocurrency trading para sa pitong pangunahing barya, kabilang ang paborito ng fan DOGE.

Inaatasan ng FINRA ang mga empleyado na "nakikibahagi sa negosyo ng securities" na magparehistro at makapasa sa isang serye ng mga pagsusulit na sumusubok sa kanilang "kakayahan" sa industriya ng mga seguridad. Ito ay isang stopgap na nilalayong "siguraduhin" na ang mga broker ay may "minimum na pang-unawa at kadalubhasaan," ayon sa FINRA.

Noong nakaraan, pinagtatalunan ng Robinhood na hindi kasama si Tenev sa pagpaparehistro sa FINRA dahil siya ang CEO ng Robinhood Markets, ang holding company, hindi ang trading subsidiary nito, ang Robinhood Financial.

Tumangging magkomento si Robinhood.