¿Funcionará la estrategia de “culpar a los abogados” de SBF?

Hoy surgió la noticia de que Sam Bankman-Fried ha decidido una estrategia legal antes de su juicio penal en octubre, y es la siguiente:

Los abogados me obligaron a hacerlo.

“Sam Bankman-Fried pretende argumentar que actuó de ‘buena fe’ al prestar fondos a los ejecutivos de FTX y Alameda, al configurar los mensajes de Signal para que se eliminaran automáticamente y al establecer un conjunto de entidades norteamericanas porque seguía el consejo de abogados, incluido el bufete Fenwick & West”, Nikhilesh De, editor de asuntos regulatorios de CoinDesk.escribió el jueves.

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De informa sobre una carta de los abogados de SBF, publicada el miércoles, que detalla esta supuesta estrategia de "asesoramiento jurídico". La carta afirma que la defensa "pretende obtener pruebas de que el Sr. Bankman-Fried sabía que los abogados de Fenwick, así como los abogados internos de FTX... participaban en la revisión y aprobación de decisiones... lo que le garantizaba que actuaba de buena fe".

Los fiscales federales acusan a SBF de “múltiples planes para defraudar”, incluidos fraudes electrónicos, de materias primas y de valores, y enfrenta décadas de prisión si es declarado culpable.

Su defensa de la estrategia emergente es ciertamente inteligente en teoría y coincide con algunos de los otros mensajes que SBF ha estado lanzando desde el espectacular colapso de FTX en noviembre pasado. El rey de las Cripto , de 31 años y caído en desgracia, se ha presentado como joven y desventurado, demasiado inexperto para haber orquestado un gran mal. Según él mismo cuenta, simplemente estaba fuera de lugar, una criatura moldeada por colaboradores mayores y con más experiencia, como sus abogados de Fenwick & West, una firma mediana especializada en asesorar a startups tecnológicas.

La pregunta es si esta estrategia de culpar a los abogados funcionará.

CoinDesk contactó a varios abogados defensores y mentes legales especialistas en criptomonedas para solicitar comentarios.

Ira Lee Sorkin, un abogado defensor mejor conocido por asesorarBernie MadoffDijo que la estrategia del "asesoramiento jurídico" era bastante común en casos de delitos de cuello blanco y que podría serle productiva. La fiscalía debe demostrar que SBF tenía la intención de defraudar, por lo que una estrategia que demuestre que actuó siguiendo consejos externos, en lugar de hacerlo de forma independiente, podría ser útil.

Pero esto conlleva riesgos para el equipo de SBF. Por ONE, sus antiguos abogados de Fenwick & West podrían ser citados como testigos por la fiscalía, una eventualidad con un resultado incierto. "Puede ser peligroso porque estás poniendo en la mira a quienes te han asesorado", declaró Sorkin a CoinDesk.

El juez también tendría que decidir si el asesoramiento que recibió SBF está amparado por el privilegio abogado-cliente o si podría revelarse en su totalidad ante el tribunal. Este privilegio suele existir entre los abogados y la empresa, no entre los abogados y SBF como individuo, según informaron los abogados a CoinDesk. Por lo tanto, la actual dirección de FTX decidiría si renuncia a su derecho de confidencialidad al divulgar los documentos pertinentes.

Los abogados del bufete Curtis dijeron que SBF podría tener dificultades para conseguir los documentos que necesita para demostrar que actuó siguiendo asesoramiento externo.

"Si no puede obtener los documentos físicos, se plantea la cuestión de cómo podrá demostrar que recibió asesoramiento legal y que confió en él. Aquí es donde el testimonio de los testigos puede ser crucial", dijo Kaitlyn Devenyns, asociada de litigios de cuello blanco en Curtis.

Además, SBF debe demostrar que leyó y actuó conforme al consejo. "Aunque SBF pueda obtener las pruebas que busca, aún necesita demostrar que realmente leyó o recibió el consejo antes de poder afirmar que actuó conforme a él", declaró Elisa Botero, socia de Curtis y directora del grupo de activos digitales y Tecnología blockchain de la firma.

Puede negar el elemento de “intención” requerido para probar el caso en su contra.

Joseph Tully, abogado defensor penal de Tully & Weiss, cree que la estrategia de “culpar al abogado” es ONE para SBF.

“No puede negar que cometió los actos que constituyen los delitos, pero al afirmar que simplemente siguió el consejo de sus abogados, puede negar el elemento de 'intención' necesario para probar la acusación en su contra. Si un acusado puede negar cualquier elemento en un caso penal, toda la acusación se desmorona”, declaró Tully a CoinDesk por correo electrónico.

El único problema posible que esto plantea es que renunciaría a sus comunicaciones, que de otro modo serían confidenciales, con sus abogados, y todo, o casi todo, lo que él y sus abogados discutieron sería susceptible de ser descubierto por los fiscales.

Joshua Klayman, director de tecnología financiera, blockchain y activos digitales en EE. UU. de Linklaters, afirmó que el éxito o fracaso de la estrategia dependería de si SBF seguía sistemáticamente los consejos que recibió. "En mi opinión, sería prematuro opinar sobre la probabilidad de éxito", declaró a CoinDesk en una respuesta por correo electrónico.

Con este tipo de defensa, esperaría que se tratara de una investigación muy específica de los hechos y las circunstancias, que incluya el contenido y la forma del consejo supuestamente brindado y si dicho consejo legal se siguió sin modificaciones y de buena fe.

Tully coincide con Klayman. «Si los abogados revisaron todo y le dieron este consejo, [SBF] está bien. Sin embargo, si hay algo en las comunicaciones que diga lo contrario, está perdido», dijo.

Es notable en este sentido que SBF haya ignorado anteriormente el asesoramiento legal, en particular el de numerosos abogados que han dicho:Debería permanecer callado mientras espera el juicio..

Dado el drama y la magnitud de los presuntos crímenes de SBF, es probable que su juicio reciba una amplia cobertura tanto en la prensa especializada como en la general. A juzgar por las últimas noticias, cabe esperar que los abogados del caso desempeñen un papel fundamental, tanto en la dirección de la estrategia como participando en ella.

ACTUALIZADO el 23 de agosto de 2023, 19:33 UTC: Agrega comentarios adicionales de los abogados de Curtis.