Caroline Ellison ng Alameda, Gary Wang ng FTX, Umamin na Nagkasala sa Mga Singil sa 'Fraud' ng DOJ, Makipag-ayos din sa SEC, CFTC

Ang dating Alameda Research CEO na si Caroline Ellison at ang FTX co-founder na si Gary Wang ay umamin ng guilty sa mga singil na nauugnay sa pagbagsak ng FTX, inihayag ni U.S. Attorney Damian Williams noong Miyerkules ng gabi.

Ang U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) at Ang Commodity Futures Trading Commission (CFTC) ay nag-anunsyo din ng mga singil laban sa dalawa, na sinasabing manipulahin ni Ellison ang presyo ng FTT, isang exchange token na inisyu ng FTX, sa direksyon ni exchange founder Sam Bankman-Fried.

Ang duo ay nakikipagtulungan sa mga imbestigador, inihayag ni Williams. Hindi tinukoy ng U.S. Attorney for the Southern District of New York (SDNY) kung ano ang kinasuhan sa kanila. Ang mga rekord ng korte ay hindi kaagad magagamit.

FTX founder Sam Bankman-Fried ay sinampahan ng walong krimen ng SDNY kanina nitong buwan matapos siyang arestuhin sa Nassau. Kasama sa mga singil ang money laundering, wire fraud, securities fraud at mga paglabag sa campaign Finance . Siya ay ipina-extradited sa US, kinumpirma ni Williams sa kanyang pahayag, na sinasabing ang tagapagtatag ng FTX ay nasa kustodiya ng FBI at haharap sa korte "sa lalong madaling panahon."

Read More: Bankman-Fried's Cabal of Roommates in the Bahamas Run His Crypto Empire – at Napetsahan. Maraming Tanong ang Iba pang mga Empleyado

Sa isang pahayag, sinabi ng Deputy Enforcement Director ng SEC na si Sanjay Wadhwa na ang tatlo ay “mga aktibong kalahok sa isang pamamaraan upang itago ang materyal na impormasyon mula sa mga mamumuhunan ng FTX, kabilang ang mga pagsisikap ni Mr. Bankman-Fried at Ms. Ellison na artipisyal na itaguyod ang halaga ng FTT, na nagsilbing collateral para sa mga hindi nasabi na mga pautang na kinuha ng Alamedaant mula sa FTX na hindi inihayag at hindi inihayag na linya ng FTX. kredito."

Ang naka-highlight sa reklamo ay maraming beses nang gumawa ng mga pampublikong pahayag si Bankman-Fried, at nagbigay sa mga mamumuhunan ng dokumentasyon sa pamamagitan ng na-audit na mga pahayag sa pananalapi, na ang Alameda ay hindi nakatanggap ng katangi-tanging pagtrato mula sa FTX.

"Dahil sa kanilang paglahok sa mapanlinlang na pamamaraan na nakabalangkas dito, alam ng mga nasasakdal o walang ingat sa hindi pagkaalam na ang mga pahayag na ito sa mga mamumuhunan ay mali at mapanlinlang at na sila ay mahalaga sa mga mamumuhunan ng FTX," ang sabi ng reklamo.

"Sa pamamagitan ng palihim na pagsipsip ng mga pondo ng customer ng FTX sa mga aklat ng Alameda, itinago ng mga nasasakdal ang tunay na mga panganib na kinakaharap ng mga mamumuhunan at customer ng FTX," idinagdag ni Wadha sa isang press release.

Si Ellison ay isang malapit na pinagkakatiwalaan ng Bankman-Fried's, at na-target ng mga tagausig para sa kanyang tungkulin sa pagmamanipula sa exchange token ng FTX FTT, na ginamit ni Alameda bilang collateral para sa mga pamumuhunan. Noong unang bahagi ng Disyembre si Ellison, na inaakalang naninirahan sa Hong Kong o Nassau, ay nakita sa Manhattan sa isang coffee shop na humahantong sa marami na maghinala na nagtatrabaho siya sa mga awtoridad.

Read More: Sam Bankman-Fried Is Being Extradited Wednesday, Bahamas Attorney General Says

Di-nagtagal pagkatapos, pinanatili ni Ellison ang law firm na WilmerHale upang kumatawan sa kanyang sarili. Ibinibilang ni WilmerHale si Stephanie Avakian, isang dating direktor ng Division of Enforcement ng SEC, bilang ONE sa mga nangungunang abogado nito.

Nasa ilalim ng pressure ang FTX matapos sabihin ng CEO ng Crypto exchange na Binance noong Nob. 6 na plano niyang ibenta ang kanyang natitirang mga hawak ng FTT token ng FTX.

Ang kaso ng SEC ay nabanggit na si Ellison nag-tweet ng alok na bilhin ang buong stake ng Binance ng FTT para sa $22, sa direksyon ni Bankman-Fried. Iba pang mga tweet mula kay Ellison tungkol sa integridad ng balanse ng Alameda, bilang tugon sa isang artikulo ng CoinDesk, ay din sa utos ng Bankman-Fried, sinabi ng reklamo.

"Kung nakilahok ka sa maling pag-uugali sa FTX o Alameda, ngayon na ang oras upang maunahan ito. Mabilis kaming gumagalaw at ang aming pasensya ay hindi walang hanggan," sabi ni Williams.

Sa bahagi nito, ang CFTC ay gumawa ng mga katulad na paratang laban kina Wang at Ellison, na nagsasabing si Ellison ay gumawa ng panloloko at gumawa ng "materyal na maling representasyon" na nauugnay sa mga benta ng FTT , habang sinasabing si Wang ay "pinahintulutan ang Alameda na mapanatili ang isang walang limitasyong linya ng kredito sa FTX."

I-UPDATE (Dis. 22, 2022, 04:39 UTC): Nagdaragdag ng karagdagang impormasyon sa kabuuan.

I-UPDATE (Dis. 22, 2022, 02:30 UTC): Nagdaragdag ng karagdagang impormasyon.

I-UPDATE (Dis. 22, 02:40 UTC): Nagdaragdag ng mga singil sa SEC, CFTC.