Ang DOJ, SEC ay Nagtatalo sa Mga Malabong Batas na Walang Idahilan para sa Panloloko sa ICO

Itinutulak ng gobyerno ng U.S. ang pagsisikap na bale-walain ang mga singil na inihain nito sa isang patuloy na kaso sa pandaraya sa initial coin offering (ICO).

Sa twin filing na isinumite noong Lunes, ibinasura ng Department of Justice (DOJ) at ng Securities and Exchange Commission (SEC) ang mga pahayag ng nasasakdal na si Maksim Zaslavskiy na T nalalapat ang mga securities law ng US sa pagbebenta ng mga token na nakatali sa dalawang pakikipagsapalaran, ang ONE ay sinusuportahan ng real estate at ang isa ay sa pamamagitan ng mga diamond holdings.

Si Zaslavskiy – na hindi nagkasala sa pandaraya sa securities – ay unang nasingil ng SEC noong Setyembre, na sinundan ng karagdagang singil hinanap ng Justice Department noong Nobyembre. Ang kaso ng SEC laban kay Zaslavskiy ay itinigil habang nakabinbin ang resulta ng demanda ng DOJ.

Ang mga pag-file ay kapansin-pansin dahil sa lumalagong footprint ng gobyerno ng US - at ang SEC sa partikular - sa espasyo ng Cryptocurrency . Ang SEC ay nagpatibay ng lalong aktibong diskarte mula noong una ipinahayag sa publiko na ang mga token na inisyu kasabay ng The DAO, ang wala na ngayong ethereum-based funding vehicle, ay mga securities.

At noong nakaraang linggo lamang, isang matataas na opisyal sa Dibisyon ng Pagpapatupad ng SEC isiwalat sa isang paglitaw sa kaganapan na ang ahensya ay nagsasagawa ng "dose-dosenang" pagsisiyasat sa lugar na ito.

Sa puso ng pagtulak ni Zaslavskiy na bale-walain ang mga singil ay ang argumento na ang dalawang token na pinag-uusapan ay T talaga mga securities sa ilalim ng batas ng US, na kanyang pinagtatalunan ay masyadong malabo, at mga pera sa halip. Itinanggi ng mga tagausig ang paghahabol na ito, na nagsasaad na ang RECoin at Diamond token ay nasa loob ng mga hangganan ng Howey Test.

"Ngayon ay nahaharap sa pag-uusig para sa pandaraya sa mga mahalagang papel, ang nasasakdal ay nag-aangkin na ang kanyang 'pagkakataon sa pamumuhunan' ay walang pamumuhunan sa lahat-ito ay isang pagbebenta lamang ng isang pera na sinusuportahan ng isang kalakal, unang real estate (REcoin) at pagkatapos ay mga diamante (Diamond)," isinulat ng mga abogado ng gobyerno ng US. "Ang pera, ayon sa nasasakdal, ay ang mga walang kwentang sertipiko na ipinadala sa mga namumuhunan na nag-udyok sa ilan na humingi ng mga refund."

Nagpatuloy sila sa pagtatalo:

"Inaaangkin din [ni Zaslavskiy] na ang mga securities laws ay hindi nagbigay sa kanya ng patas na abiso na ang kanyang pag-uugali ay labag sa batas, sa kabila ng pagsasabi sa kanyang mga namumuhunan na siya ay nasa 'buong pagsunod' sa batas. Ang mga argumento ng nasasakdal ay hindi nagpapatibay sa liwanag ng mga paratang sa akusasyon at pagkontrol ng batas. Alinsunod dito, ang kanyang mosyon ay dapat tanggihan."

'Labo' walang dahilan

Ang paghahain ng Kagawaran ng Hustisya ay sumasalungat sa argumento na ang mga regulasyon ng SEC ay T sapat na malinaw pagdating sa usapin ng mga cryptocurrencies at ICO.

Sa katunayan, ang parehong mga pagsasampa ay sinamahan ng mga kopya ng ilan sa mga pahayag na inisyu nitong mga nakaraang buwan ng U.S. securities regulator

"Inimbitahan ng nasasakdal ang Korte na ito na maging unang magdeklara ng Securities Acts na labag sa konstitusyon (either facially or as-applied)," the DOJ's filing quipped.

Kapansin-pansin, pinagtatalunan ng gobyerno na alam ni Zaslavskiy kung ano ang kanyang ginagawa noong nagsimula siyang humingi ng mga pamumuhunan para sa parehong mga benta ng token, na isinulat na siya ay "may higit sa sapat na paunawa na ang pag-uugaling ito ay bumubuo ng pandaraya sa mga securities."

"Higit pa rito, mayroong katibayan na ang nasasakdal ay, sa katunayan, sa paunawa na siya ay napapailalim sa mga batas ng seguridad," ang isinulat ng gobyerno, na idinagdag na ang ONE mamumuhunan sa RECoin ICO ay nagtanong tungkol sa pagsunod at sinabihan "sa kabuuan at sangkap na ang mamumuhunan ay walang dapat ipag-alala tungkol sa legal na pagsunod."

"Nakipag-ugnayan din ang SEC sa nasasakdal noong Agosto 15, 2017 na humihiling ng impormasyon tungkol sa REcoin ICO. Isinulat ng nasasakdal na plano niyang kumuha ng abogado, ngunit sa halip ay nagpatuloy sa Diamond ICO," patuloy ang paghaharap.

Ang DOJ at SEC filings ay makikita sa ibaba:

Kagawaran ng Hustisya sa pamamagitan ng CoinDesk sa Scribd

SINASABI ni SEC sa pamamagitan ng CoinDesk sa Scribd

Larawan ng estatwa ng hustisya sa pamamagitan ng Shutterstock